Сведения об организации, осуществляющей учет прав на эмиссионные ценные бумаг эмитента: ведение реестра акционеров ОАО «ИФ «Аз-Капитал» осуществляет профессиональный участник рынка ценных бумаг открытое акционерное общество «Регистратор-Капитал».

Сведения о создании и развитии общества: ОАО «ИФ «Аз-Капитал» (далее по тексту Фонд) зарегистрировано как юридическое лицо 23 апреля 1993 года в городе Екатеринбурге. Фонд получил лицензию № 33 Свердловского областного комитета по управлению государственным имуществом, в соответствии с которой ему предоставлялось право деятельности по аккумулированию и обращению приватизационных чеков на рынке ценных бумаг.

2. Положение общества в отрасли

Инновационная деятельность в регионе представлена большим количеством компаний. В то же время данная отрасль является настолько широкой, что конкуренция на рынке инновационных проектов пока не наблюдается.

3. Приоритетные направления деятельности обществ

Основной деятельностью ОАО «ИФ «Аз-Капитал» является инновационная деятельность, а также получение дохода от инвестирования в государственные и корпоративные ценные бумаги.

4.Отчет совета директоров (наблюдательного совета) общества о результатах развития общества по приоритетным направлениям его деятельности

Инновационный фонд «Аз-Капитал» был создан в 1993 году как Чековый инвестиционный фонд «АСКО-КАПИТАЛ». Фонд имел лицензию № 33 Свердловского областного комитета по управлению государственным имуществом, в соответствии с которой ему предоставлялось право деятельности по аккумулированию и обращению приватизационных чеков на рынке ценных бумаг.

После окончания массовой приватизации Чековый инвестиционный фонд «АСКО-КАПИТАЛ» был преобразован в Инновационный фонд «Аз-Капитал». Наш выбор объясняется двумя причинами: во-первых, чековые фонды не могут быть коллективными инвесторами на рынке ценных бумаг, то есть выплачивать регулярный доход своим акционерам в виде дивидендов (это определяется историей их возникновения, особенностями их регулирования, структурой активов и юридической формой их организации). Во-вторых, чековые фонды – это акционерные общества, владеющие большим количеством акций самых различных предприятий, причём количество акций каждого конкретного предприятия, как правило, менее 10 %, а зачастую даже менее 1 % от общего количества акций. Для фонда это подразумевает деятельность не продавца (участника рынка ценных бумаг) и не управляющего предприятием, а участника долгосрочных проектов, отдача от которых возможна только спустя несколько лет, а то и несколько десятилетий. Такие проекты носят, как правило, инновационный характер и подразумевают целый комплекс работ с акционерными предприятиями: поиск инновационных решений, бизнес-планирование, определение путей финансирования проекта, привлечение инвесторов к участию в проекте, реализация инновационного проекта.

Таким образом, Инновационный фонд «Аз-Капитал» на сегодня является акционерным обществом, деятельность которого связана с подготовкой и реализацией долгосрочных проектов инновационного характера.

Деятельность инновационного фонда не подразумевает выплату дивидендов. Поэтому Совет директоров Фонда ежегодно принимает решение не объявлять и не выплачивать дивиденды.

В отчетном периоде Фонд вел активную работу по поиску перспективных инновационных проектов, оценку их эффективности. Инвестиционные ресурсы Фонда были размещены в государственные и корпоративные ценные бумаги.

В течение 2006 года было проведено 5 заседаний совета директоров ОАО «ИФ «Аз-Капитал». На заседаниях рассматривались вопросы созыва и подготовки общих собраний акционеров, вопросы, связанные с эмиссией ценных бумаг и иные вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров.

ОАО «ИФ «Аз-Капитал» в своей деятельности придерживается принципа открытости и прозрачности, строго соблюдает требования законодательства по раскрытию информации о своей деятельности.

Информация о деятельности ОАО «ИФ «Аз-Капитал» размещается на странице в сети Интернет по адресу: www.ecki.ru.

5. Перспективы развития общества

Основным направлением деятельности компании является инвестирование в ценные бумаги акционерных обществ. В 2007 году Фонд планирует принимать активное участие в инновационном проектировании, связанном с медико – биологическими исследованиями, развитием форм коллективного инвестирования и пенсионного накопления.

6. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям общества

ОАО «ИФ «Аз-Капитал» в отчетном году не принимало решение о выплате дивидендов. По итогам работы за 2006 год Совет директоров рекомендует дивиденды не объявлять и не выплачивать, прибыль, полученную по результатам деятельности направить на развитие компании.

7. Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления общества, принявшего решение о ее одобрении

Сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом общества распространяется порядок одобрения крупных сделок в 2006 году не совершалось.

8. Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления общества, принявшего решение о ее одобрении

Сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность в отчетном, 2006 году, не совершалось.

9. Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества, включая информацию об изменениях в составе совета директоров (наблюдательного совета) общества, имевших место в отчетном году, и сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями общества в течение отчетного года

Фамилия, имя, отчество	Год рождения	Доля в уставном капитале общества и доля, принадлежащих им обыкновенных акций, %	Образование	Основное место работы
Поляков Геннадий Васильевич	1954	0,0003	высшее	Исполнительный директор ООО «Страховая компания «Урал»
Ахметшин Радик Гайнулович	1956	не имеет	высшее	Директор Уральского филиала НАУФОР
Дронов Виктор Георгиевич	1957	1,11	высшее	Генеральный директор ОАО «ИФ «Аз-Капитал»
Мецгер Александр Альбертович	1963	не имеет	высшее	Первый заместитель Генерального директора - директор по инвестициям ЗАО «Управляющая компания»
Мурзин Дмитрий Витальевич	1967	не имеет	высшее	Корпоративный секретарь ОАО «ИФ «Аз-Капитал»
Суханов Владимир Евгеньевич (выбывший)
Фалеев Сергей Петрович	1949	0,0001	высшее	Директор по работе с предприятиями ОАО «ИФ «Аз-Капитал»
Дронов Алексей Георгиевич	1959	не имеет	высшее	Директор ООО «Урал-Инвест-Капитал»
Щербаков Николай Филиппович	1956	0,06	высшее	Директор Сочинского филиала ОАО «ИФ «Аз-Капитал»

10. Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа (управляющем, управляющей организации) общества и членах коллегиального исполнительного органа общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями общества в течение отчетного года.

Единоличный исполнительный орган – Генеральный директор:

Фамилия, имя, отчество

Год

рождения

Доля

в уставном

капитале

общества и доля, принадлежащих им обыкновенных акций, %

Образование

Иные должности,

которые занимает указанное лицо

Дронов Виктор Георгиевич

1957

1,11

высшее

Генеральный директор ЗАО «Управляющая компания»

11. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа (управляющего, управляющей организации) общества, каждого члена коллегиального исполнительного органа общества и каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года.

Вознаграждения (компенсации расходов) генеральному директору, членам совета директоров ОАО «ИФ «Аз-Капитал» по результатам отчетного года не выплачивались.

Вознаграждения выплачивались за выполнение генеральным директором и членами совета директоров, являющихся сотрудниками ОАО «ИФ «Аз-Капитал», исключительно за выполнение своих трудовых обязанностей по основному месту работы.

12. Сведения о ценных бумагах акционерного общества

Уставный капитал Общества составляется из номинальной стоимости акций Общества, приобретенных акционерами. Уставный капитал Общества разделен на обыкновенные именные акции номинальной стоимостью 1 (Один) рубль за каждую акцию.

Уставный капитал Общества равняется 14 500 000 (Четырнадцать миллионов пятьсот тысяч) рублей, что соответствует 14 500 000 (Четырнадцати миллионам пятистам тысячам) акций, оплаченных акционерами.

13. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг.

Привлеченные в результате эмиссий средства инвестировались в государственные, а также корпоративные ценные бумаги.

14. Сведения о соблюдении обществом Кодекса корпоративного поведения

В целях совершенствования управления акционерным обществом, обеспечения прав и законных интересов акционеров, а также обеспечения раскрытия информации инвесторам ОАО «ИФ «Аз-Капитал» в своей деятельности строго соблюдает требования действующего законодательства, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг.

Несмотря на отсутствие в ОАО «ИФ «Аз-Капитал» Кодекса корпоративного поведения как отдельного документа, в обществе установлены дополнительные к действующему законодательству меры защиты, гарантии для реализации акционерами своих прав, предусмотренных Кодексом корпоративного управления:

· обществом обеспечены надежные и эффективные способы учета прав собственности на акции, а также возможность свободного и быстрого отчуждения принадлежащих им акций;

· акционеры имеют право участвовать в управлении акционерным обществом путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности общества на общем собрании акционеров. Для осуществления этого права ОАО «ИФ «Аз-Капитал» соблюдает следующие принципы:

· порядок сообщения о проведении общего собрания акционеров дает акционерам возможность надлежащим образом подготовиться к участию в нем;

· акционерам предоставлена возможность ознакомиться со списком лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;

· место, дата и время проведения общего собрания определены таким образом, чтобы у каждого акционера была реальная и необременительная возможность принять в нем участие;

· права акционеров требовать созыва общего собрания и вносить предложения в повестку дня собрания не были сопряжены с неоправданными сложностями при подтверждении акционерами наличия этих прав;

· каждый акционер имеет возможность реализовать право голоса самым простым и удобным для него способом.

· установлен прозрачный и понятный акционерам механизм определения размера дивидендов и их выплаты, а также предоставляется достаточная информация для формирования точного представления о наличии условий для выплаты дивидендов и порядке их выплаты;

· акционеры имеют равные возможности для доступа к одинаковой информации;

· информационная политика общества обеспечивает возможность свободного и необременительного доступа к информации об обществе;

· акционеры имеют право на регулярное и своевременное получение полной и достоверной информации об обществе. Это право обеспечивается своевременным раскрытием полной и достоверной информации об обществе, в том числе о его финансовом положении, экономических показателях, структуре собственности и управления в целях обеспечения возможности принятия обоснованных решений акционерами общества и инвесторами;

· отсутствие в составе совета директоров, исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, а также лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом;

· наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы).

Практика корпоративного поведения Общества обеспечивает эффективный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью с целью защиты прав и законных интересов акционеров.

Генеральный директор __________________________ В.Г.Дронов

Главный бухгалтер _________________________ О.А.Белоусова