Утвержден
годовым
общим собранием акционеров
ОАО
«Капитал-Жилище»
25
мая 2007 г.
(Протокол
№ 18 от 25.05.2007 г.)
Предварительно
утвержден
Советом
директоров
ОАО
«Капитал-Жилище»
27
апреля 2007 г.
(Протокол
№ 38 от 27.04.2007 г.)
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА
«КАПИТАЛ - ЖИЛИЩЕ»
г.
Екатеринбург
2007
год
Содержание
1.
Сведения об акционерном обществе. 3
2.
Положение общества в отрасли. 3
3.
Приоритетные направления деятельности обществ. 3
4.Отчет
совета директоров (наблюдательного совета) общества о результатах развития
общества по приоритетным направлениям его деятельности. 3
5.
Перспективы развития общества. 3
6.
Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям общества. 3
7.
Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью общества. 3
8.
Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в
соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными
сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом
общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по
каждой сделке ее существенных условий и органа управления общества, принявшего
решение о ее одобрении. 4
9.
Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в
соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в
совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке
заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления
общества, принявшего решение о ее одобрении 4
10.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества, включая информацию
об изменениях в составе совета директоров (наблюдательного совета) общества,
имевших место в отчетном году, и сведения о членах совета директоров
(наблюдательного совета) общества, в том числе их краткие биографические данные
и владение акциями общества в течение отчетного года 4
11.
Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа
(управляющем, управляющей организации) общества и членах коллегиального
исполнительного органа общества, в том числе их краткие биографические данные и
владение акциями общества в течение отчетного года. 4
12.
Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица,
занимающего должность единоличного исполнительного органа (управляющего,
управляющей организации) общества, каждого члена коллегиального исполнительного
органа общества и каждого члена совета директоров (наблюдательного совета)
общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц,
выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года. 5
13.
Сведения о ценных бумагах акционерного общества. 5
14.
Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате
размещения эмиссионных ценных бумаг. 5
15.
Сведения о соблюдении обществом Кодекса корпоративного поведения. 5
Полное фирменное наименование:
открытое акционерное общество «Капитал-Жилище»
Сокращенное фирменное
наименование: ОАО «Капитал - Жилище»
Место нахождения общества:
Российская Федерация, 620041, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, 15
Место нахождения постоянно
действующего исполнительного органа: г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, д. 15
Номер телефона, факса: (343)
341-56-93
Арес электронной почты: lepekhina@azkapital.utk.ru
Арес страницы в сети Интернет, на
которой раскрывается информация об обществе, выпущенных и/или выпускаемых им ценных
бумагах: www.ecki.ru
Место нахождения подразделения по
работе с акционерами и инвесторами: г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, д. 15
Сведения об организации,
осуществляющей учет прав на эмиссионные ценные бумаг эмитента: ведение реестра акционеров
ОАО «Капитал - Жилище» осуществляет профессиональный участник рынка ценных
бумаг открытое акционерное общество «Регистратор-Капитал».
Сведения о создании и развитии общества:
ОАО «Капитал - Жилище» (далее по тексту Общество) зарегистрировано как
юридическое лицо 17 июня 1994 года в городе Екатеринбурге..
Рынок финансовых услуг
представлен в Уральском регионе большим количеством компаний. По своему
характеру рынок является рынком монополистической конкуренции. В такой
ситуации, на рынке существуют компании лидеры, активы которых достаточно велики
для того, чтобы напрямую конкурировать с ними. Тем не менее, сегмент, на котором
сконцентрированы усилия компании в настоящее время, – управление активами
юридических лиц, – является для ОАО «Капитал - Жилище» целевым.
Основной деятельностью ОАО «Капитал
- Жилище» является инновационная деятельность, а также получение дохода от
операций с ценными бумагами.
В течение 2006 года было проведено
2 заседания Совета директоров ОАО «Капитал - Жилище». На заседаниях
рассматривались вопросы созыва и подготовки общего собрания акционеров и иные
вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров.
ОАО «Капитал - Жилище» в своей
деятельности придерживается принципа открытости и прозрачности, строго
соблюдает требования законодательства по раскрытию информации о своей
деятельности.
Информация о деятельности ОАО «Капитал
- Жилище» и иной информации размещается на странице в сети Интернет по адресу:www.ecki.ru.
Основным направлением
деятельности компании является инвестирование в ценные бумаги акционерных обществ.
В связи с присвоением международным рейтинговым агентством инвестиционного
рейтинга России и стабильной экономической ситуацией в стране ценные бумаги акционерных обществ могут
получить новый потенциал роста. Таким образом, пока еще узкий и спекулятивный
рынок акций при условии прихода крупных инвестиций может существенно «расшириться»
как за счет вовлечения на фондовый рынок новых эмитентов, так и повышения
капитализации уже существующих. Это должно качественно изменить общую
устойчивость фондового рынка.
В будущем ОАО «Капитал - Жилище» намеревается
продолжать свою деятельность по инвестированию в ценные бумаги акционерных
обществ, совершенствовать инвестиционный портфель, используемые
бизнес-процессы, повышать квалификацию работников, модернизировать оборудование
и программное обеспечение.
Указанная информация приведена в
соответствии с мнениями, выраженными органами управления эмитента. Мнения
органов управления эмитента относительно представленной информации совпадают.
ОАО «Капитал - Жилище» в отчетном
году не принимало решение о выплате дивидендов. По итогам работы за 2006 год
Совет директоров рекомендует дивиденды не объявлять и не выплачивать, прибыль,
полученную по результатам деятельности направить на развитие компании.
Основным видом деятельности ОАО «Капитал
- Жилище» является инвестирование собственных средств в ценные бумаги. Данная
отрасль в Российской Федерации возникла под влиянием процессов формирования
акционерной собственности и продолжает успешно развиваться. Уже в настоящее
время, рынок ценных бумаг является важной составной частью российской экономики
и будет, по-видимому, приобретать все большее значение как один из основных
источников финансирования субъектов хозяйствования. Следовательно, риски,
связанные с негативным изменением ситуации в отрасли эмитента, минимальны.
Сделок, признаваемых в соответствии
с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными сделками, а также
иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом общества
распространяется порядок одобрения крупных сделок в 2006 году не совершалось.
Сделок, признаваемых в
соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в
совершении которых имеется заинтересованность в отчетном 2006 году не
совершалось.
Фамилия, имя, отчество
|
Год
рождения
|
Доля
в уставном
капитале
общества и доля,
принадлежащих им обыкновенных акций, %
|
Образование
|
Место работы
|
Балабанова Светлана Владимировна
|
1977
|
не имеет
|
высшее
|
Генеральный директор
ОАО «Капитал – Жилище»
|
Дружинина Елена
Ильинична
|
1980
|
не имеет
|
высшее
|
Заместитель Генерального директора –контролер ЗАО «Управляющая
компания»
|
Лепехина Елена
Владимировна
|
1979
|
не имеет
|
высшее
|
Помощник Генерального директора ОАО ИФ «Аз-Капитал»
|
Мосина Марина
Александровна
|
1974
|
не имеет
|
высшее
|
Начальник отдела программно – технических средств ЗАО
«Управляющая компания»
|
Тулисова Елена Александровна
|
1973
|
не имеет
|
высшее
|
Юрисконсульт ООО «Урал – Инвест – Капитал»
|
Единоличный исполнительный орган
– Генеральный директор:
Фамилия, имя, отчество
|
Год
рождения
|
Доля
в уставном
капитале
общества и доля,
принадлежащих им обыкновенных акций, %
|
Образование
|
Иные должности,
которые занимает
указанное лицо
|
Балабанова Светлана Владимировна
|
1977
|
не имеет
|
высшее
|
Главный бухгалтер
ОАО «Регистратор - Капитал»
|
Вознаграждения (компенсации
расходов) генеральному директору, членам совета директоров ОАО «Капитал -
Жилище» по результатам отчетного года не выплачивались.
Вознаграждения выплачивались за
выполнение генеральным директором и членами совета директоров, являющихся
сотрудниками ОАО «Капитал - Жилище», исключительно за выполнение своих трудовых
обязанностей по основному месту работы.
Уставный капитал Общества
составляется из номинальной стоимости акций Общества, приобретенных
акционерами. Уставный капитал Общества разделен на обыкновенные именные акции
номинальной стоимостью 1 (Один) рубль за каждую акцию.
Уставный капитал Общества
равняется 2 961 078 (Два миллиона девятьсот шестьдесят одна тысяча
семьдесят восемь) рублей, что соответствует 2 961 078 (Двум миллионам девятьсот
шестьдесят одной тысяче семьдесят восьми) акциям, оплаченных акционерами.
Привлеченные в результате эмиссий
средства инвестировались в государственные, а также корпоративные ценные
бумаги.
В целях совершенствования
управления акционерным обществом, обеспечения прав и законных интересов
акционеров, а также обеспечения раскрытия информации инвесторам ОАО «Капитал -
Жилище» в своей деятельности строго соблюдает требования действующего
законодательства, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг.
Несмотря на отсутствие в ОАО «Капитал
- Жилище» Кодекса корпоративного поведения как отдельного документа, в обществе
установлены дополнительные к действующему законодательству меры защиты,
гарантии для реализации акционерами своих прав, предусмотренных Кодексом
корпоративного управления:
·
обществом обеспечены надежные и эффективные способы учета
прав собственности на акции, а также возможность свободного и быстрого
отчуждения принадлежащих им акций;
·
акционеры имеют право участвовать в управлении акционерным
обществом путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности
общества на общем собрании акционеров. Для осуществления этого права ОАО «Капитал
- Жилище» соблюдает следующие принципы:
-
порядок сообщения о проведении общего собрания акционеров
дает акционерам возможность надлежащим образом подготовиться к участию в нем;
-
акционерам предоставлена возможность ознакомиться со списком
лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;
-
место, дата и время проведения общего собрания определены
таким образом, чтобы у каждого акционера была реальная и необременительная
возможность принять в нем участие;
-
права акционеров требовать созыва общего собрания и вносить
предложения в повестку дня собрания не были сопряжены с неоправданными
сложностями при подтверждении акционерами наличия этих прав;
-
каждый акционер имеет возможность реализовать право голоса
самым простым и удобным для него способом.
·
установлен прозрачный и понятный акционерам механизм
определения размера дивидендов и их выплаты, а также предоставляется
достаточная информация для формирования точного представления о наличии условий
для выплаты дивидендов и порядке их выплаты;
·
акционеры имеют равные возможности для доступа к одинаковой
информации;
·
информационная политика общества обеспечивает возможность
свободного и необременительного доступа к информации об обществе;
·
акционеры имеют право на регулярное и своевременное
получение полной и достоверной информации об обществе. Это право обеспечивается
своевременным раскрытием полной и достоверной информации об обществе, в том
числе о его финансовом положении, экономических показателях, структуре
собственности и управления в целях обеспечения возможности принятия
обоснованных решений акционерами общества и инвесторами;
·
отсутствие в составе совета директоров, исполнительных
органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении
преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против
государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за
правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области
финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, а также лиц, являющихся
участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или
работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом;
·
наличие Ревизора, обеспечивающего соблюдение процедур
внутреннего контроля.
Практика корпоративного поведения
Общества обеспечивает эффективный контроль за финансово-хозяйственной
деятельностью с целью защиты прав и законных интересов акционеров.
Генеральный
директор __________________________
С.В. Балабанова
Главный бухгалтер
_________________________
Н.И. Кучугова