УТВЕРЖДЕН
Советом директоров ОАО «ПТП-1»
(Протокол № СД-1-2009 от 05 мая 2009 года)
УТВЕРЖДЕН
Годовым общим собранием акционеров ОАО «ОАО «ПТП-1»
(Протокол № 1-2009 от «23» июня 2009 года)
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
Открытого акционерного общества
«ПРОМЫШЛЕННО-ТРАНСПОРТНОЕ
ПРЕДПРИЯТИЕ-1»
за 2008 финансовый год
г.
Челябинск, 2009 год
Содержание
Информация
об Обществе. 3
Положение Общества в отрасли. Приоритетные направления деятельности Общества. 4
Отчет
Совета директоров о результатах развития Общества по приоритетным направлениям
его деятельности. 5
Перспективы
развития Общества. 8
Сведения
об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям Общества 8
Основные факторы риска, связанные с деятельностью
Общества. 8
Перечень
совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок, признаваемых в
соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах"
крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с
уставом акционерного общества распространяется порядок одобрения крупных
сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа
управления акционерного общества, принявшего решение о ее одобрении. 9
Перечень
совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии
с Федеральным законом "Об акционерных обществах" сделками, в
совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке
заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления
акционерного общества, принявшего решение о ее одобрении. 9
Состав совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного общества, включая информацию об изменениях в составе
совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, имевших место
в отчетном году, и сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества, в том числе их краткие биографические данные, доля их
участия в уставном капитале акционерного общества и доля принадлежащих им
обыкновенных акций акционерного общества, а в случае, если в течение отчетного
года имели место совершенные членами совета директоров (наблюдательного совета)
сделки по приобретению или отчуждению акций акционерного общества, - также
сведения о таких сделках с указанием по каждой сделке даты ее совершения,
содержания сделки, категории (типа) и количества акций акционерного общества,
являвшихся предметом сделки…………………………………………………….14
Сведения
о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа (управляющем,
управляющей организации) акционерного общества и членах коллегиального
исполнительного органа акционерного общества, в том числе их краткие
биографические данные, доля их участия в уставном капитале акционерного
общества и доля принадлежащих им обыкновенных акций акционерного общества, а в
случае, если в течение отчетного года имели место совершенные лицом, занимающим
должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа и/или
членами коллегиального исполнительного органа сделки по приобретению или
отчуждению акций акционерного общества, - также сведения о таких сделках с
указанием по каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки, категории
(типа) и количества акций акционерного общества, являвшихся предметом сделки. 11
Критерии
определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего
должность единоличного исполнительного органа (управляющего, управляющей
организации) акционерного общества, каждого члена коллегиального
исполнительного органа акционерного общества и каждого члена совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного общества или общий размер вознаграждения
(компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по
результатам отчетного года 11
Состав
и форма представления в годовом отчете акционерного общества сведений о
соблюдении Кодекса корпоративного поведения. 12
Открытое
акционерное общество «ПРОМЫШЛЕННО-ТРАНСПОРТНОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ-1» образовано в
соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах», Гражданским
кодексом Российской Федерации, иным законодательством Российской Федерации.
Полное
фирменное наименование общества: Открытое акционерное общество «ПРОМЫШЛЕННО-ТРАНСПОРТНОЕ
ПРЕДПРИЯТИЕ-1»
Сокращенное
фирменное наименование общества: ОАО «ПТП-1»
Место нахождения общества:
454008, г.Челябинск, Второй Западный проезд, 4
Почтовый адрес:
454008, г.Челябинск, Второй Западный проезд, 4
Сведения о государственной регистрации
общества:
ОАО «ПТП-1» зарегистрировано
администрацией Курчатовского района города Челябинска 19.04.1995года ,
Постановление Главы администрации № 1029.
Свидетельство о внесении записи в
Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице,
зарегистрированного до 1 июля 2002года:
основной государственный
регистрационный номер – 1027402554772
дата внесения записи –
23.12.2002год.
Краткое описание истории создания и
развития общества:
Общество как
юридическое лицо существует с даты его государственной регистрации, т.е. с 19.04.1995г.,
создан без ограничения срока.
Краткое
описание истории создания и развития общества.
Цели создания
(деятельности) общества: целью деятельности общества является извлечение
прибыли.
Общество вправе осуществлять любые виды деятельности,
не запрещенные законом, в том числе:
·
оказание транспортных услуг, услуг
дорожно-строительным машинами;
·
производство товаров народного потребления и
продукции производственного назначения;
·
торгово-закупочная и посредническая
деятельность;
·
оказание услуг населению и организациям;
·
внешнеэкономическая деятельность;
·
сдача в аренду движимого и недвижимого имущества;
·
организация
обеспечения собственников недвижимого имущества (жилых и нежилых помещений)
коммунальными и прочими необходимыми для эксплуатации недвижимого имущества
услугами (водо-, газо-, тепло-, электроснабжение);
·
организация и
осуществление деятельности по реконструкции, содержанию, ремонту, эксплуатации
и управлению движимым и недвижимым имуществом;
·
обеспечение
надлежащего технического, противопожарного, экологического и санитарного
состояния жилых и нежилых помещений, общего имущества собственников, а также
земельных участков, на которых расположено недвижимое имущество и иные
объекты недвижимости;
·
обеспечение
выполнения собственниками недвижимого имущества правил пользования жилыми и
нежилыми помещениями, местами общего пользования, содержания недвижимого
имущества и прилегающей территории;
·
уборка территории
и аналогичная деятельность;
·
чистка и уборка
производственных и жилых помещений и оборудования;
·
производство всех
видов технического обслуживания транспортных средств;
·
посредническая,
дилерская, маркетинговая деятельность;
·
оказание
рекламных услуг: разработка, размещение рекламы, создание рекламных агентств и
отделов;
·
реализация
продовольственных и непродовольственных товаров, облагаемых акцизными налогами
(шоколад, икра, табачные, меховые, кожаные, ковровые, спиртные, фарфоровые
изделия и прочие);
·
производство,
ремонт, предпродажная подготовка и реализация товаров
производственно-технического назначения;
·
купля-продажа
грузовых и легковых автомобилей;
·
оказание
юридических, бухгалтерских, финансово-экономических и иных видов услуг;
·
внешнеэкономическая
деятельность;
·
другие виды
деятельности, не запрещенные законодательством Российской Федерации.
Сведения об уставном
капитале:
Уставный
капитал общества составляет
11 734 рубля, он
разделен на 11 734
обыкновенных именных акций
в бездокументарной форма номинальной стоимостью 1 (один)
рубль.
Реестродержателем ОАО «ПТП-1» является само общество.
Обществом размещены только обыкновенные
акции, привилегированных акций нет.
Государственный регистрационный номер выпуска
акций 69-1П-669, дата государственной регистрации – 02 июня 1995г.
Наличие специального права на участие Российской
Федерации в управлении ОАО «ПТП-1» («золотой акции») – не предусмотрено.
Корпоративные
цели.
|
Цель 1
|
Общество имеет цель занять
лидирующее положение на рынке оформления прав на недвижимое имущество и
сделок с ним как на территории
Челябинской области, так и на территории Свердловской области.
|
|
Цель 2
|
Общество должно восприниматься
органами власти, частными и производственными клиентами, как инициативный и
профессиональный партнер, услуги которого имеют высокое качество.
|
|
Цель 3
|
Общество должно обеспечить
своим акционерам удовлетворительную отдачу.
|
Функциональные
цели.
Маркетинг:
- увеличение
доли рынка;
- повышение качества выполняемых
работ (оказываемых услуг);
- разработка
рекламных компаний;
- участие в
тендерах.
Финансы:
- увеличение
доходности общества;
- снижение
издержек основной деятельности;
- привлечение
финансовых ресурсов и инвестиций;
- обеспечение
устойчивого денежного потока;
Персонал:
- комплектование
высококвалифицированными кадрами;
- повышение
квалификации работающих;
Производство:
- увеличение
объема оказываемых услуг с высоким уровнем качества;
- освоение
новых видов услуг;
Управление:
- изменение
организационной структуры;
- разработка
системы стимулирования корпоративного труда;
- организация
эффективной работы органов управления общества.
Совет директоров ОАО «ПТП-1»
В 2008 году было проведено 1
(Одно) заседание Совета директоров. Заседание Совета директоров проводились
путем совместного присутствия членов Совета директоров для обсуждения вопросов
повестки дня заседания.
Решения совета директоров ОАО «ПТП-1»
выполняются.
Финансово - хозяйственная деятельность Общества
В соответствии
с Уставом и решениями органов управления
Общества в 2008 году деятельность совета директоров была ориентирована на
обеспечение увеличения объема оказываемых услуг и расширение рынка сбыта, рентабельной
работы акционерного общества.
За 2008 год объем продаж
товаров и услуг по видам деятельности составил:
|
№
п.п.
|
Наименование
показателей
|
Сумма, тыс. руб.
|
|
1
|
Выручка от реализации оказанных услуг всего
(без НДС):
|
373
|
|
1.1.
|
в том числе: выручка от оказанных услуг юридическим лицам
|
373
|
|
1.2.
|
в том числе: выручка от оказанных услуг физическим лицам
|
0
|
|
1.3.
|
|
-
|
|
1.4.
|
Выручка от продажи
материалов
|
-
|
|
6
|
Итого (п.1.1. + п.1.2 + п.1.3.
+ п.1.4.)
|
373
|
|
7
|
Валовая прибыль
|
34
|
|
8
|
Чистая прибыль
|
23
|
|
9
|
Стоимость чистых
активов
|
0
|
|
10
|
Кредиторская
задолженность - всего:
|
8
|
|
11
|
в том числе:
перед федеральным бюджетом
|
8
|
|
12
|
в том числе:
задолженность по вексельным обязательствам
|
0
|
|
13
|
Дебиторская задолженность – всего:
|
0
|
|
14
|
в том числе:
перед федеральным бюджетом
|
0
|
|
15
|
в том числе:
задолженность по вексельным обязательствам
|
0
|
Анализ состава и
структуры баланса
|
Наименование статей
Баланса
|
01.01.2008г.
тыс. руб.
|
31.12.2008г.
тыс. руб.
|
Прирост
тыс. руб.
|
Прирост
%
|
|
Текущие активы:
|
0
|
43
|
0
|
100
|
|
Денежные средства
|
0
|
4
|
+4
|
100
|
|
Краткосрочная дебиторская
Задолженность
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Долгосрочная дебиторская
Задолженность
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Товарно-материальные запасы:
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Сырье и материалы
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Расходы будущих
периодов
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Краткосрочные финансовые вложения
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Прочие текущие активы
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
Прочие оборотные активы
|
0
|
39
|
+39
|
100
|
|
Долгосрочные активы:
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
Основные средства
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Долгосрочные финансовые вложения
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Отложенные налоговые активы
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
СУММАРНЫЙ АКТИВ
|
0
|
43
|
+43
|
100
|
|
Текущие обязательства:
|
0
|
43
|
43
|
100
|
|
Кредиторская задолженность
В том числе:
|
0
|
8
|
+8
|
100
|
|
Поставщики и
подрядчики
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Задолженность перед персоналом
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Налоги и сборы
|
0
|
8
|
0
|
0
|
|
Прочая кредиторская задолженность
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Краткосрочные обязательства:
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Займы и кредиты
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ
|
0
|
12
|
+12
|
100
|
|
Уставный капитал
|
0
|
12
|
+12
|
100
|
|
Резервный капитал
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Нераспределенная прибыль
|
0
|
23
|
+23
|
100
|
|
СУММАРНЫЙ ПАССИВ
|
0
|
43
|
+43
|
100
|
Валюта
баланса предприятия за анализируемый период увеличилась на 43 000 руб. или
на 100%, что косвенно может свидетельствовать об увеличении хозяйственного
оборота.
На изменение структуры актива баланса
повлияло увеличение прибыли предприятия за счет оказания услуг по оформлению
недвижимого имущества. С финансовой точки зрения это свидетельствует о
положительных результатах.
Увеличение
прибыли предприятия свидетельствует об увеличении деловой активности.
В
структуре собственного капитала на конец анализируемого периода удельный вес :
-
уставного капитала составил 34,28%;
-
резервного капитала составил 0%;
-
нераспределенной прибыли составил 65,72%.
В
структуре кредиторской задолженности на конец анализируемого периода удельный
вес составил :
- задолженность перед поставщиками и
подрядчиками 0%;
- задолженность перед персоналом 0%;
- налоги и сборы 100%;
- прочая кредиторская задолженность 0%.
ФИНАНСОВЫЙ
РЕЗУЛЬТАТ
|
Показатели
|
2007год
|
2008 год
|
Прирост
тыс.руб.
|
Прирост
,%
|
|
Выручка от реализации
|
0
|
373
|
+373
|
100
|
|
Себестоимость
|
0
|
339
|
-339
|
-100
|
|
Валовая прибыль
|
0
|
34
|
+34
|
100
|
|
Управленческие расходы
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Прибыль от продаж
|
0
|
34
|
+34
|
100
|
|
Проценты к получению
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Проценты к уплате
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Доходы от участия в других
организациях
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Прочие операционные доходы
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Прочие расходы
|
0
|
-4
|
-4
|
-100
|
|
Прибыль до налогообложения
|
0
|
30
|
30
|
100
|
|
ЕНВД
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
Налог на прибыль
|
0
|
7
|
7
|
100
|
|
ЧИСТАЯ ПРИБЫЛЬ
|
0
|
23
|
+23
|
100
|
Выручка
от реализации УВЕЛИЧИЛАСЬ за анализируемый период на 373 тыс. руб. или на 100%.
Удельный
вес себестоимости в общем объеме выручки составляет 90,09%.
Чистая
прибыль предприятия по сравнению с предыдущим периодом выросла на 23 тыс. руб., что свидетельствует о увеличении
у предприятия собственных средств, полученных в результате
финансово-хозяйственной деятельности.
ФИНАНСОВЫЕ
ПОКАЗАТЕЛИ
|
|
01.01.2008г.
|
31.12.2008г.
|
Прирост
|
Прирост,%
|
|
ПОКАЗАТЕЛИ
ЛИКВИДНОСТИ
|
|
Коэффициент
абсолютной ликвидности
|
0
|
0,5
|
0,5
|
100
|
|
Коэффициент срочной
ликвидности
|
0
|
0,5
|
0,5
|
100
|
|
Коэффициент текущей
ликвидности
|
0
|
5,375
|
5,375
|
100
|
|
ПОКАЗАТЕЛИ
СТРУКТУРЫ КАПИТАЛА
|
Коэффициент
финансовой независимости
|
0
|
0,813
|
0,813
|
100
|
|
|
ПОКАЗАТЕЛИ РЕНТАБЕЛЬНОСТИ
|
|
Рентабельность
продаж,%
|
0
|
0,091
|
0,091
|
100
|
|
Рентабельность
собственного капитала,%
|
0
|
0,657
|
0,657
|
100
|
Коэффициент
общей ликвидности (коэффициент текущей ликвидности), характеризующий
обеспеченность предприятия оборотными средствами для ведения хозяйственной
деятельности и своевременного погашения срочных (текущих)обязательств
предприятия, увеличилась в рассматриваемом периоде на %,375 или на 100%.
Коэффициент
срочной ликвидности (коэффициент быстрой ликвидности), отражающий долю текущих
обязательств, покрываемых за счет денежных средств и реализации краткосрочных
ценных бумаг, увеличился в анализируемом периоде на 0,5 или на 100%.
Структура и численность
|
№
п/п
|
Наименование
показателей
|
Количество
чел.
|
|
1
|
Списочный состав на начало отчетного периода
|
1
|
|
2
|
Принято
|
-
|
|
3
|
Уволено
|
-
|
|
4
|
В том числе в связи
с сокращением численности (штатов)
|
-
|
|
5
|
Списочный состав на конец отчетного периода
|
1
|
|
Наименование
|
Единицы
измерения
|
2009 год
|
|
услуги по видам деятельности
|
тыс.руб.
|
483
|
|
Получение
прибыли до налогообложения
|
тыс.руб.
|
48
|
|
Налог на прибыль
|
тыс.руб
|
11
|
|
Прибыль к распределению
|
тыс.руб
|
37
|
Категория и
форма акций – обыкновенные, именные, бездокументарные.
Категория акций –
обыкновенные, именные, бездокументарные.
Из за отсутствия
свободной прибыли к распределению по итогам работы предприятия за 2008, 2007,
2006 годы дивиденды не объявляются, и не начисляются.
Предполагается,
что в ближайшее время каких-либо значимых экономических изменений в сторону
ухудшения в сфере оказания услуг по оформлению прав на недвижимое имущество и
сделок с ним не предвидится, за исключением возможного снижения стоимости
оказываемых услуг в виду снижения экономической активности на рынке
недвижимости регионов.
ОАО «ПТП-1»
работает исключительно на внутреннем рынке России, и практически исключительно с
партнерами, органами и организациями России.
При этом,
изменение ценовой политики партнеров может оказать определенное влияние на
доходность компании, так как заключаемые договоры на оказание услуг не
предполагают изменение цены услуг. В связи с этим, в целях минимизации рисков
рекомендуется предусматривать условия изменения цены оказываемых услуг.
Правовые
риски умеренные. Валютных контрактов Общество не имеет.
Правовые
риски, связанные с изменением налогового законодательства, связанным с
деятельностью общества, могут возникнуть в будущем, но в настоящее время
отсутствуют.
Риск
выявления налоговых нарушений (сокрытия налогов, неверного исчисления налогов),
которые могут повлечь значительное ухудшение финансового состояния или
прекращение деятельности Компании, невысок.
На наш
взгляд, на деятельность Компании не могут оказать существенного негативного
влияния возможные изменения судебной практики.
Риски,
обусловленные исключительно деятельностью Компании, на наш взгляд, умеренные.
Наиболее значимые судебные процессы, происходящие с участием Компании, при
положительном исходе могут улучшить показатели капитализации, доходности,
ликвидности активов Компании, а при отрицательном результате – указанные
показатели останутся на текущем уровне.
Более мелкие
судебные процессы могут незначительно повлиять на показатели ликвидности
активов компании.
В 2008 году
сделки, признаваемые в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах" крупными сделками, а также иные сделки, на совершение которых в
соответствии с уставом акционерного общества распространяется порядок одобрения
крупных сделок, не совершались.
В 2008 году
сделки, в совершении которых имелась заинтересованность, не заключались.
Состав совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества, включая информацию об изменениях в составе совета
директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, имевших место в
отчетном году, и сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества, в том числе их краткие биографические данные, доля их
участия в уставном капитале акционерного общества и доля принадлежащих им
обыкновенных акций акционерного общества, а в случае, если в течение отчетного
года имели место совершенные членами совета директоров (наблюдательного совета)
сделки по приобретению или отчуждению акций акционерного общества, - также
сведения о таких сделках с указанием по каждой сделке даты ее совершения,
содержания сделки, категории (типа) и количества акций акционерного общества,
являвшихся предметом сделки
В 2008г.
членами Совета директоров ОАО «ПТП-1» являлись:
1. Суходольский Павел Борисович,
образование: среднее, доля участия в уставном капитале эмитента, доли акций
эмитента: не имеет, доли участия в уставном капитале дочерних/зависимых
обществах эмитента, доли акций: не имеет, родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, не имеет.
2. Осеев Александр Юрьевич, образование:
среднее, доля участия в уставном капитале эмитента, доли акций эмитента: не
имеет, доли участия в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента,
доли акций: не имеет, родственных связей с иными лицами, входящими в состав
органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, не имеет.
3. Кочуров
Артем Викторович, образование: среднее, доля участия в уставном капитале
эмитента, доли акций эмитента: не имеет, доли участия в уставном капитале
дочерних/зависимых обществах эмитента, доли акций: не имеет, родственных связей
с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, не имеет.
4.
Горшенин Олег Геннадьевич, образование: среднее, доля участия в уставном
капитале эмитента, доли акций эмитента: не имеет, доли участия в уставном
капитале дочерних/зависимых обществах эмитента, доли акций: не имеет,
родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления
эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента, не имеет.
5. Мисюрин
Игорь Вениаминович, образование: высшее, доли акций эмитента: имеет 53%
(Пятьдесят три процента), доли участия в уставном капитале дочерних/зависимых
обществах эмитента, доли акций: не имеет, родственных связей с иными лицами,
входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, не имеет.
В настоящее время по состоянию
на 05.05.2009г.
1. Суходольский
Павел Борисович, образование: среднее, доля участия в уставном капитале
эмитента, доли акций эмитента: не имеет, доли участия в уставном капитале
дочерних/зависимых обществах эмитента, доли акций: не имеет, родственных связей
с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, не имеет.
2. Осеев Александр Юрьевич, образование:
среднее, доля участия в уставном капитале эмитента, доли акций эмитента: не
имеет, доли участия в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента,
доли акций: не имеет, родственных связей с иными лицами, входящими в состав
органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, не имеет.
3. Кочуров
Артем Викторович, образование: среднее, доля участия в уставном капитале
эмитента, доли акций эмитента: не имеет, доли участия в уставном капитале
дочерних/зависимых обществах эмитента, доли акций: не имеет, родственных связей
с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, не имеет.
4. Горшенин
Олег Геннадьевич, образование: среднее, доля участия в уставном капитале
эмитента, доли акций эмитента: не имеет, доли участия в уставном капитале
дочерних/зависимых обществах эмитента, доли акций: не имеет, родственных связей
с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, не имеет.
.
С декабря 2007 года по настоящее время
Осеев Александр Юрьевич, образование: среднее,
доля участия в уставном капитале эмитента, доли акций эмитента: не имеет, доли
участия в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента, доли акций:
не имеет, родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента, не имеет.
Формирование Коллегиального
исполнительного органа Уставом общества не предусмотрено.
Вознаграждение
членам совета директоров ОАО «ПТП-1» в завершенном в текущем году не
выплачивалось, поскольку решение о выплате вознаграждения и (или) компенсации
расходов членам совета директоров общества, связанных с исполнением ими функций
членов совета директоров, общее собрание акционеров не принимало. Соглашения
относительно выплаты вознаграждений отсутствуют.
|
№
|
Положение Кодекса
корпоративного поведения
|
Соблюдается или
не соблюдается
|
Примечание
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Общее собрание акционеров
|
|
1
|
Извещение акционеров о
проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его
проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если
законодательством не предусмотрен больший срок
|
Cоблюдается
|
Сообщение о проведении общего
собрания акционеров осуществляется не позднее чем за 20 дней, а сообщение о
проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос
о реорганизации общества – не позднее чем за 30 дней до даты его проведения
|
|
2
|
Наличие у акционеров
возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем
собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания
акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае
заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для
голосования
|
Соблюдается
|
Список лиц, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров, предоставляется Обществом для
ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не
менее чем 1 процентом голосов
|
|
3
|
Наличие у акционеров
возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей
предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров,
посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет
|
Не соблюдается
|
|
|
4
|
Наличие у акционера возможности
внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать
созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра
акционеров, если учет его прав на
акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если
его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со
счета депо для осуществления вышеуказанных прав
|
Соблюдается
|
Акционеры (акционер),
являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 (Двух) процентов
голосующих акций Общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового
Общего собрания акционеров
|
|
5
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на
общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов
совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного
общества
|
Не соблюдается
|
|
|
6
|
Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении
на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров,
генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также
вопроса об утверждении аудитора акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
|
7
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего
собрания акционеров
|
Соблюдается
|
|
|
Совет директоров
|
|
8
|
Наличие в уставе акционерного общества
полномочия совета директоров по ежегодному утверждению
финансово-хозяйственного плана акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
|
9
|
Наличие утвержденной советом
директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе
|
Не соблюдается
|
|
|
10
|
Наличие в уставе акционерного
общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий
генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров
|
Не соблюдается
|
Избрание генерального директора
и досрочное прекращение его полномочий находится в компетенции Совета
директоров
|
|
11
|
Наличие в уставе акционерного
общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и
размеру вознаграждения генерального директора, членов правления,
руководителей основных структурных подразделений акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
|
12
|
Наличие в уставе акционерного
общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным
директором и членами правления
|
Соблюдается
|
|
|
13
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества требования о том, что при утверждении
условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией,
управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся
генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не
учитываются
|
Не соблюдается
|
|
|
14
|
Наличие в составе совета
директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров,
отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения
|
Не соблюдается
|
|
|
15
|
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в
совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений
против государственной власти, интересов государственной службы и службы в
органах местного самоуправления или к которым применялись административные
наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
|
Соблюдается
|
|
|
16
|
Отсутствие в составе совета
директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным
директором (управляющим), членом органа управления или работником
юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
|
Соблюдается
|
|
|
17
|
Наличие в уставе акционерного
общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием
|
Соблюдается
|
|
|
18
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества обязанности членов совета директоров
воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны
привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного
общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать
совету директоров информацию об этом конфликте
|
Соблюдается
|
|
|
19
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества обязанности членов совета директоров
письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными
бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они
являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию
о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами
|
Не соблюдается
|
|
|
20
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета
директоров не реже одного раза в шесть недель
|
Не соблюдается
|
|
|
21
|
Проведение заседаний совета
директоров акционерного общества в течение года, за который составляется
годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в
шесть недель
|
Не соблюдается
|
|
|
22
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета
директоров
|
Соблюдается
|
Положение о Совете директоров
|
|
23
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом
директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов
стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе
обычной хозяйственной деятельности
|
Не соблюдается
|
|
|
24
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества права членов совета директоров на получение
от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений
акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих
функций, а также ответственности за не предоставление такой информации
|
Соблюдается
|
Положение о Совете директоров
|
|
25
|
Наличие комитета совета
директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного
комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и
вознаграждениям)
|
Не соблюдается
|
|
|
26
|
Наличие комитета совета
директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров
аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной
комиссией акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
|
27
|
Наличие в составе комитета по
аудиту только независимых и неисполнительных директоров
|
Не соблюдается
|
Комитет по аудиту в Обществе не
сформирован
|
|
28
|
Осуществление руководства
комитетом по аудиту независимым директором
|
Не соблюдается
|
Комитет по аудиту в Обществе не
сформирован
|
|
29
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту
к любым документам и информации акционерного общества при условии
неразглашения ими конфиденциальной информации
|
Не соблюдается
|
Комитет по аудиту в Обществе не
сформирован
|
|
30
|
Создание комитета совета
директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является
определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и
выработка политики акционерного общества в области вознаграждения
|
Не соблюдается
|
Комитет по кадрам и
вознаграждениям в Обществе не сформирован
|
|
31
|
Осуществление руководства
комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором
|
Не соблюдается
|
Комитет по кадрам и
вознаграждениям в Обществе не сформирован
|
|
32
|
Отсутствие в составе комитета
по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества
|
Не соблюдается
|
Комитет по кадрам и
вознаграждениям в Обществе не сформирован
|
|
33
|
Создание комитета совета
директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой
комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
|
Не соблюдается
|
Комитет по рискам в Обществе не
сформирован
|
|
34
|
Создание комитета совета
директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций
указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по
кадрам и вознаграждениям)
|
Не соблюдается
|
Комитет по урегулированию
корпоративных конфликтов в обществе не сформирован
|
|
35
|
Отсутствие в составе комитета
по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного
общества
|
Не соблюдается
|
Комитет по урегулированию
корпоративных конфликтов в обществе не сформирован
|
|
36
|
Осуществление руководства
комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором
|
Не соблюдается
|
Комитет по урегулированию
корпоративных конфликтов в обществе не сформирован
|
|
37
|
Наличие утвержденных советом
директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих
порядок формирования и работы комитетов совета директоров
|
Не соблюдается
|
|
|
38
|
Наличие в уставе акционерного
общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего
обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета
директоров
|
Не соблюдается
|
|
|
Исполнительные органы
|
|
39
|
Наличие коллегиального
исполнительного органа (правления) акционерного общества
|
Не соблюдается
|
Формирование коллегиального
исполнительного органа (правления) Уставом Общества не предусмотрено
|
|
40
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества положения о необходимости одобрения
правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов,
если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не
относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества
|
Не соблюдается
|
Коллегиальный исполнительный
орган (правление) в обществе не сформирован
|
|
41
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые
выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
|
42
|
Отсутствие в составе
исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором
(управляющим), членом органа управления или работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
|
Соблюдается
|
|
|
43
|
Отсутствие в составе
исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались
виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или
преступлений против государственной власти, интересов государственной службы
и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись
административные наказания за правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг.
Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей
организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов
правления управляющей организации либо управляющего требованиям,
предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного
общества
|
Соблюдается
|
|
|
44
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества запрета управляющей организации
(управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а
также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным
обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)
|
Не соблюдается
|
|
|
45
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества обязанности исполнительных органов
воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны
привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами
акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности
информировать об этом совет директоров
|
Не соблюдается
|
|
|
46
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации
(управляющего)
|
Не соблюдается
|
|
|
47
|
Представление исполнительными
органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету
директоров
|
Не соблюдается
|
|
|
48
|
Установление в договорах,
заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей
организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений
об использовании конфиденциальной и служебной информации
|
Соблюдается
|
|
|
Секретарь общества
|
|
49
|
Наличие в акционерном обществе
специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого
является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного
общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных
интересов акционеров общества
|
Не соблюдается
|
|
|
50
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества
и обязанностей секретаря общества
|
Не соблюдается
|
|
|
51
|
Наличие в уставе акционерного
общества требований к кандидатуре секретаря общества
|
Не соблюдается
|
|
|
Существенные корпоративные действия
|
|
52
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее
совершения
|
Соблюдается
|
|
|
53
|
Обязательное привлечение
независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося
предметом крупной сделки
|
Соблюдается
|
|
|
54
|
Наличие в уставе акционерного общества
запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного
общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов
исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров
акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с
существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до
окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске
дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или
ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если
право принятия такого решения предоставлено ему уставом)
|
Не соблюдается
|
|
|
55
|
Наличие в уставе акционерного
общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для
оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной
стоимости в результате поглощения
|
Не соблюдается
|
|
|
56
|
Отсутствие в уставе
акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить
акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные
ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении
|
Соблюдается
|
|
|
57
|
Наличие в уставе или внутренних
документах акционерного общества требования об обязательном привлечении
независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при
реорганизации
|
Соблюдается
|
|
|
Раскрытие информации
|
|
58
|
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы
акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной
политике)
|
Не соблюдается
|
Информация раскрывается в
соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных
ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР от 10.10.06 г. № 06-117/пз-н
|
|
59
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях
размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в
том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные
лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций
общества
|
Не соблюдается
|
|
|
60
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов,
которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на
общее собрание акционеров
|
Соблюдается
|
|
|
61
|
Наличие у акционерного общества
веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном
обществе на этом веб-сайте
|
Не соблюдается
|
|
|
62
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках
акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к
высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках
акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам
акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов
уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным
образом оказать существенное влияние
|
Соблюдается
|
Информация о сделках, в
совершении которых имеется заинтересованность, раскрывается в соответствии с
Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утв.
приказом ФСФР от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н
(п.п. 13.6., 13.7. ст. 13 Устава Общества)
|
|
63
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех
сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций
акционерного общества
|
Соблюдается
|
Информация о сделках, которые
могут оказать влияние на рыночную стоимость акций общества, раскрывается в
соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных
ценных бумаг, утв. приказом ФСФР от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н
|
|
64
|
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о
деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и
сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может
оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных
бумаг акционерного общества
|
Не соблюдается
|
|
|
Контроль за финансово-хозяйственной
деятельностью
|
|
65
|
Наличие утвержденных советом
директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью акционерного общества
|
Соблюдается
|
|
|
66
|
Наличие специального
подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур
внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)
|
Соблюдается
|
|
|
67
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества требования об определении структуры и
состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом
директоров
|
Не соблюдается
|
|
|
68
|
Отсутствие в составе
контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в
совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений
против государственной власти, интересов государственной службы и службы в
органах местного самоуправления или к которым применялись административные
наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
|
Соблюдается
|
|
|
69
|
Отсутствие в составе
контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов
акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным
директором (управляющим), членами органов управления или работниками
юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
|
Соблюдается
|
|
|
70
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную
службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной
операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного
общества за их непредставление в указанный срок
|
Не соблюдается
|
|
|
71
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы
сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его
отсутствия – совету директоров акционерного общества
|
Соблюдается
|
|
|
72
|
Наличие в уставе акционерного
общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой
целесообразности совершения операций, не предусмотренных
финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций)
|
Не соблюдается
|
|
|
73
|
Наличие во внутренних
документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции
с советом директоров
|
Не соблюдается
|
|
|
74
|
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок
финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной
комиссией
|
Не соблюдается
|
|
|
75
|
Осуществление комитетом по
аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на
общем собрании акционеров
|
Не соблюдается
|
Комитет по аудиту в обществе не
сформирован.
|
|
Дивиденды
|
|
76
|
Наличие утвержденного советом
директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров
при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной
политике)
|
Не соблюдается
|
|
|
77
|
Наличие в Положении о
дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли
акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых
не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по
привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе
акционерного общества
|
Не соблюдается
|
Отсутствует положение о
дивидендной политике
|
|
78
|
Опубликование сведений о дивидендной
политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом
издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования
сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение
указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет
|
Не соблюдается
|
Отсутствует положение о
дивидендной политике
|
Генеральный директор
ОАО «ПТП-1» _______________________________
/А.Ю. Осеев/
м.п.
