Годовой отчет

Открытого акционерного общества

“Новая Заря”

за 2011 год

Предварительно утвержден:

Советом директоров 11 мая 2012г., протокол заседания Совета директоров от 14 мая 2012г. № 2.

Утвержден:

Общим собранием акционеров «27» июня 2012г., протокол общего собрания акционеров от «02» июля 2012г. № 1.

г.Екатеринбург

1. Фирменное наименование Общества

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Новая Заря».

Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Новая Заря».

2. Место нахождения Общества

Место нахождения: Российская Федерация, г. Екатеринбург, ул.Электриков, 18 «Б».

Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа: 620017, г. Екатеринбург, ул.Электриков, 18 «Б».

Номер телефона/факса: (343) 321-70-02.

3. Сведения о государственной регистрации Общества

Дата регистрации: 05.02.1993г.

Номер государственной регистрации юридического лица: 00849 серия 1-ЕИ.

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Управление государственной регистрации администрации г. Екатеринбурга.

Основной государственный регистрационный номер юридического лица (ОГРН): 1036604797283.

Дата регистрации (дата внесения записи о создании в Единый государственный реестр юридических лиц): 04.01.2003г.

4. Размер и структура уставного капитала Общества по состоянию на 01.01.2010г.

Уставный капитал Общества составляет: 325000 (Триста двадцать пять тысяч) рублей.

Уставный капитал Общества составлен из номинальной стоимости 3250000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 10 копеек каждая.

Общая номинальная стоимость обыкновенных именных бездокументарных акций составляет 325000 рублей, что составляет 100% уставного капитала Общества.

Привилегированных акций нет.

5. Сведения об организации, осуществляющей учет прав на эмиссионные ценные бумаги Общества

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества: регистратор.

Полное фирменное наименование регистратора: Открытое акционерное общество "Регистратор-Капитал"

Сокращенное фирменное наименование регистратора: ОАО "Регистратор-Капитал"

Место нахождения регистратора: Российская Федерация, 620027, г. Екатеринбург, ул. Дзержинского д.2 к.27

Почтовый адрес: 620041, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, д.15 к.102.

Телефон: (343) 349-56-06, факс: (343) 349-56-06, 341-56-93.

Номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг: 10-000-1-00266.

Дата выдачи лицензии: 24.12.2002г.

Срок действия лицензии: без ограничения срока действия.

Орган, выдавший лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг России.

6. Сведения об аудиторе Общества

Полное фирменное наименование аудитора: Общество с ограниченной ответственностью «Росаудит», ОГРН 1036603148262.

Номер лицензии: №Е006058 , дата выдачи: 24.06.2004 г.

Орган, выдавший указанную лицензию: Министерство финансов Российской Федерации.

7. Положение Общества в отрасли

В настоящий момент основной деятельностью Общества является сдача в аренду помещений (офисов и складских помещений). Для осуществления деятельности любой коммерческой организации необходим склад, и поэтому сдача помещений под хранение товара становится стабильным бизнесом. На сегодняшний день собственными складскими мощностями обладают в Екатеринбурге не многие компании, в основном, все склады арендуются. Сегодня арендаторы предпочитают снимать многопрофильные помещения в комплексе: склад, офис в одном месте, чему полностью соответствуют помещения, предоставляемые Обществом.

В качестве основных факторов, влияющих как на состоянии отрасли в целом, так и на деятельность общества, можно указать:

· потребность в арендуемых помещениях для коммерческих предприятий и уровень цен на данную категорию услуг.

· уровень цен на энергетические ресурсы и услуги, необходимые для поддержания жизнедеятельности складского комплекса (здания, сооружения, оборудование и пр.)

Общие тенденции развития отрасли (сдача внаем недвижимого имущества) Общество оценивает как умеренно оптимистичные, что связано со следующими событиями, которые произошли в отчетном году и существенно повлияли на отрасль:

· платежеспособность клиентов постепенно улучшается.

· поступают заявки на получение площадей в аренду.

8. Приоритетные направления деятельности Общества.

Приоритетные направления деятельности Общества в 2011г. заключались в сдаче помещений в аренду, поддержании существующего уровня сервиса складского комплекса, обеспечения полного комплекса складских услуг.

9. Отчет Совета директоров Общества о результатах развития Общества по приоритетным направлениям его деятельности

Для развития Общества по приоритетным направлениям деятельности - сдача помещений в аренду, руководство Общества на протяжении 2011 года осуществляло действия направленные на поддержание существующего уровня сервиса складского комплекса, обеспечение полного комплекса складских услуг.

По итогам 2011г. Обществом получена чистая прибыль в размере 212 тыс. рублей.

10. Информация об объеме каждого их использованных Обществом в отчетном – 2011 году видов энергетических ресурсов

*№ п/п*	*Энергетический* *ресурс*	*В натуральном* *выражении:*	*В денежном выражении (руб.):*
1	Атомная энергия	0	0
2	Тепловая энергия	631,3 Гкал	467 252.41
3	Электрическая энергия	108758,7кВт*ч	534 005.05
4	Электромагнитная энергия	0	0
5	Нефть	0	0
6	Бензин автомобильный	0	0
7	Топливо дизельное	0	0
8	Мазут топочный	0	0
9	Газ естественный (природный)	0	0
10	Уголь	0	0
11	Горючие сланцы	0	0
12	Торф	0	0
13	другое	0	0

11. Перспективы развития Общества.

В ближайшей перспективе Общество планирует продолжить политику создания качественных условий для уже существующих и потенциальных арендаторов, с целью обеспечения конкурентной среды, минимизации издержек, увеличения прибыли, увеличения собственных средств и улучшения финансового состояния Общества.

12. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества

Решение о выплате дивидендов по итогам 2011г. не принималось.

13. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества

Отраслевые риски

Основная деятельность Общества связана с рынком услуг по предоставлению в аренду офисных и складских помещений. На настоящий момент Общество не видит значимых возможных изменений в данной сфере деятельности, которые способны оказать существенное влияние на деятельность Общества.

Страновые и региональные риски

Общество зарегистрировано в качестве налогоплательщика и осуществляет свою деятельность на территории города Екатеринбурга Свердловской области Российской Федерации и подвержено всем рискам, связанным с политической и экономической ситуацией в данном регионе и в стране.

Изменения экономической ситуации в России в связи с экономическим кризисом, соответственно и в Свердловской области могут привести к снижению спроса на аренду офисных и складских помещений, что может привести к уменьшению прибыли Общества.

Риски, связанные с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения и забастовками в стране и регионе, в которых Общество зарегистрировано в качестве налогоплательщика и осуществляет основную деятельность, минимальны.

Риски, связанные с географическими особенностями страны и региона, в которых Общество зарегистрировано в качестве налогоплательщика и осуществляет основную деятельность, не оказывают существенного влияния на деятельность Общества.

Риски, связанные с опасностью возникновения стихийных бедствий и возможностью прекращения транспортного сообщения минимальны.

Финансовые риски

Финансовое состояние Общества, его ликвидность, источники финансирования, результаты деятельности и т.п. не подвержены риску изменения валютного курса, так как Общество осуществляет свою деятельность на внутреннем рынке, источники финансирования находятся на территории Российской Федерации и все его обязательства выражены в валюте Российской Федерации.

На сегодняшний день Общество не имеет эмитированных ценных бумаг, выплата дохода по которым зависит от значения инфляции, поэтому инфляция оказывает на деятельность Общества опосредованное влияние, как и на любое другое предприятие, не имеющее выраженного инфляционного риска. С увеличением инфляции будут возрастать расходы Общества. Увеличение данных расходов отразится в повышении тарифов на услуги Общества.

Показатели финансовой отчетности Общества, наиболее подверженные изменению в результате влияния финансовых рисков:

- уменьшение чистой прибыли;

- уменьшение прибыли (увеличение убытка) до налогообложения;

- уменьшение валюты баланса .

Правовые риски

Риски, связанные с изменением валютного регулирования на деятельность Общества не влияют, так как Общество осуществляет свою деятельность на внутреннем рынке и производит расчеты в валюте Российской Федерации.

Риски, связанные с изменением налогового законодательства, оказывают влияние на деятельность Общества, как и на деятельность всех субъектов рынка: увеличение налоговых ставок или изменения порядка и сроков расчета и уплаты налогов, может привести к уменьшению прибыли Общества.

Риски, связанные с изменением правил таможенного контроля и пошлин на деятельность Общества не влияют, так как Общество осуществляет свою деятельность на внутреннем рынке.

Риски, связанные с изменением требований по лицензированию не влияют на Общество, так как основная деятельность Общества лицензированию не подлежит.

Риски, связанные с деятельностью Общества

Риски, свойственные исключительно Обществу, в том числе риски, связанные с:

- текущими судебными процессами, в которых участвует Общество: отсутствуют, так как на настоящий момент Общество не участвует в судебных процессах;

- отсутствием возможности продлить действие лицензии Общества на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы): отсутствуют, так как Общество не имеет и не предполагает в ближайшем будущем получение лицензии на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы);

- возможной ответственностью Общества по долгам третьих лиц, в том числе дочерних обществ Общества: отсутствуют, так как на настоящий момент Общество не заключало договоры обязывающие Общество отвечать по долгам третьих лиц, также Общество не имеет дочерних обществ;

- возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) Общества: незначительны.

14. Информация о совершенных в отчетном году сделках, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" крупными сделками

Сделки, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, крупными сделками, в отчетном году не заключались.

15. Информация о совершенных в отчетном году сделках, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" сделками, в совершении которых имелась заинтересованность

Сделки, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации сделками, в совершении которых имелась заинтересованность, в отчетном году не заключались.

16. Сведения о составе Совета директоров Общества

Состав Совета директоров, избранный на годовом общем собрании акционеров 29.06.2010г.:

· Гангардт Татьяна Васильевна

· Романико Наталья Юрьевна;

· Ковалева Людмила Владимировна;

· Борнякова Мария Александровна;

· Василицына Людмила Владимировна.

Краткие сведения о членах Совета директоров по состоянию на 31.12.2011г.:

ФИО	Занимаемая должность	Доля участия в уставном капитале Общества	Доля обыкновенных акций Общества	Краткие биографические данные
Гангардт Татьяна Васильевна	Председатель Совета директоров	0,087%	0,087%	Гражданство: Россия. Образование: высшее.
Романико Наталья Юрьевна	Член Совета директоров	48,8372%	48,8372%	Гражданство: Россия Образование: высшее.
Ковалева Людмила Владимировна	Член Совета директоров	0,100%	0,100%	Гражданство: Россия. Образование: высшее.
Борнякова Мария Александровна	Член Совета директоров	0,7054%	0,7054%	Гражданство: Россия. Образование: высшее
Василицына Людмила Владимировна	Член Совета директоров	24,9231%	24,9231%	Гражданство: Россия. Образование: высшее

Состав Совета директоров, избранный на годовом общем собрании акционеров 03.05.2011г.:

· Романико Александр Сергеевич;

· Романико Наталья Юрьевна;

· Ковалева Людмила Владимировна;

· Борнякова Мария Александровна;

· Василицына Людмила Владимировна.

Краткие сведения о членах Совета директоров по состоянию на 31.12.2011г.:

ФИО	Занимаемая должность	Доля участия в уставном капитале Общества	Доля обыкновенных акций Общества	Краткие биографические данные
Романико Александр Сергеевич	Председатель Совета директоров	24,6195%	24,6195%	Гражданство: Россия. Образование: высшее.
Романико Наталья Юрьевна	Член Совета директоров	48,8372%	48,8372%	Гражданство: Россия Образование: высшее.
Ковалева Людмила Владимировна	Член Совета директоров	0,100%	0,100%	Гражданство: Россия. Образование: высшее.
Борнякова Мария Александровна	Член Совета директоров	0,7054%	0,7054%	Гражданство: Россия. Образование: высшее
Василицына Людмила Владимировна	Член Совета директоров	24,9231%	24,9231%	Гражданство: Россия. Образование: высшее

Сведения о совершенных в отчетном году членами совета директоров сделках по приобретению или отчуждению акций акционерного общества:

1. Романико Наталья Юрьевна:

1) дата совершения сделки: дата соглашения – документа, являющегося основанием для внесения записи о переходе права собственности на акции в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг: 28.10.2011г.; дата внесения записи о переходе права собственности на акции в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг: 17.11.2011г.,

- содержание сделки: приобретение ценных бумаг,

- категории (тип) и количества акций акционерного общества, являвшихся предметом сделки: 1573445 акций обыкновенных.

2. Романико Александр Сергеевич

- содержание сделки: отчуждение ценных бумаг,

- категории (тип) и количества акций акционерного общества, являвшихся предметом сделки: 800000 акций обыкновенных.

2) дата совершения сделки: дата соглашения – документа, являющегося основанием для внесения записи о переходе права собственности на акции в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг: 28.10.2011г.; дата внесения записи о переходе права собственности на акции в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг: 17.11.2011г.,

- содержание сделки: отчуждение ценных бумаг,

4. Василицына Людмила Владимировна

- дата совершения сделки: дата соглашения – документа, являющегося основанием для внесения записи о переходе права собственности на акции в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг: 28.10.2011г.; дата внесения записи о переходе права собственности на акции в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг: 17.11.2011г.,

- содержание сделки: приобретение ценных бумаг,

Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, не имеет.

17. Сведения о лице, занимающем должность (осуществляющем функции) единоличного исполнительного органа Общества

Сведения о Генеральном директоре по состоянию на 31.12.2011г.

Генеральный директор: Ковалева Людмила Владимировна.

Краткие биографические данные:

гражданство: Россия;

образование: высшее.

Доля участия в уставном капитале Общества: 0,100%.

Доля обыкновенных акций Общества: 0,100%.

Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества Генеральным директором Общества в течение отчетного года не совершались.

18. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) членов Совета директоров и Генерального директора Общества

Выплата вознаграждений (компенсации расходов) членам Совета директоров Общества не предусмотрена.

Критерии определения и размер вознаграждения членам Совета директоров, являющимся работниками Общества, установлены трудовыми договорами, заключенными с такими членами Совета директоров.

Критерии определения и размер вознаграждения Генерального директора установлены трудовым договором, заключенным с Генеральным директором Общества.

19. Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения

№

Положение Кодекса
корпоративного поведения

Соблюдается или
не соблюдается

Примечание

1	2	3	4
Общее собрание акционеров
1	Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок	да	В соответствии с п.13.11. устава Общества и ФЗ «Об акционерных обществах»: сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения. В случае, предусмотренном абз.2 п.13.11 устава Общества, сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.
2	Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования	да	В соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах»: Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц. По требованию любого заинтересованного лица общество в течение трех дней обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
3	Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет	да	В соответствии с ФЗ «Об акционерных обществах»: информация (материалы), подлежащая предоставлению акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения. Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Электронные копии указанных документов по запросу акционера Общества могут быть предоставлены ему посредством электронных средств связи.
4	Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав	да
5	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества	нет
6	Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества	нет
7	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров	нет
Совет директоров
8	Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества	нет
9	Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе	нет
10	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров	частично	В соответствии с 15.5. и 15.6. устава Общества: Если генеральный директор или управляющая организация (управляющий) не могут исполнять свои обязанности, совет директоров общества вправе принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества (генерального директора) и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий генерального директора или управляющей организации (управляющего) и об образовании нового исполнительного органа общества или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему. Если срок полномочий генерального директора или управляющей организации (управляющего) истек либо их полномочия прекращены досрочно, а новый единоличный исполнительный орган общества не образован, совет директоров общества вправе принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества (генерального директора) и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса об образовании нового исполнительного органа общества или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему.
11	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества	да	п.15.3 устава Общества.
12	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления	да	п.15.3 устава Общества.
13	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются	нет
14	Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения	нет
15	Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг	да
16	Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	да
17	Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием	да	п.14.6. устава Общества
18	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте	нет
19	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами	нет
20	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель	нет
21	Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель	нет
22	Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров	да	п.14.14.- 14.19 устава Общества.
23	Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности	частично	абз.4 п. 14.19 устава Общества.
24	Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации	нет
25	Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	нет
26	Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества	нет
27	Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров	нет
28	Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором	нет
29	Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации	нет
30	Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения	нет
31	Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором	нет
32	Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества	да	Комитет по кадрам и вознаграждениям должностных лиц в Обществе не формируется.
33	Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	нет
34	Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	нет
35	Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества	да	Комитет по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц в Обществе не формируется.
36	Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором	нет
37	Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров	нет
38	Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров	нет
Исполнительные органы
39	Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества	нет
40	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества	нет	В соответствии с уставом общества Правление не формируется.
41	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества	нет
42	Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	да
43	Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества	да
44	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)	Не требуется
45	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров	нет
46	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего)	нет
47	Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров	нет	Отчеты предоставляются ежегодно.
48	Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации	да
Секретарь общества
49	Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества	нет
50	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества	нет
51	Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества	нет
Существенные корпоративные действия
52	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения	Частично	п.14.19 устава Общества
53	Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки	нет
54	Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом)	нет
55	Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения	нет
56	Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении	нет
57	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации	нет
Раскрытие информации
58	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)	нет
59	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества	нет
60	Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров	нет
61	Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте	да	www.ecki.ru
62	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние	нет
63	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества	нет
64	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества	нет
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
65	Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества	нет
66	Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)	Специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы), нет.
67	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров
68	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
69	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
70	Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок
71	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества
72	Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций)
73	Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров	нет
74	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией	нет
75	Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров	нет
Дивиденды
76	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)	нет
77	Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества	нет
78	Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет	нет

Генеральный директор

ОАО «Новая Заря» подпись Л.В. Ковалева

Главный бухгалтер

ОАО «Новая Заря» подпись О.П.Дубровских