Екатеринбургский центр коллективных инвестиций

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Гидравлика» (далее по тексту Правила) устанавливают порядок самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом.

Держателем реестра является Открытое акционерное общество «Гидравлика», самостоятельно ведущий свой реестр (далее Регистратор).

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Приказом ФСФР России от 13 августа 2009 года № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФСФР России от 2 октября 1997 г. № 27., иными действующими нормативными актами Российской Федерации.

Требования Правил являются обязательными для эмитента Открытое акционерное общество «Гидравлика» (далее по тексту - ОАО «Гидравлика»), осуществляющего в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно.

Настоящие Правила должны быть доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа акционерного общества либо помещении, используемом обществом для осуществления функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

По требованию заинтересованного лица акционерное общество обязано предоставить (направить) ему в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил. Плата, взимаемая обществом за предоставление такой копии, не может превышать затрат на ее изготовление.

ОАО «Гидравлика» обязано раскрывать настоящие Правила на странице в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста устава и иных внутренних документов общества.

Информация о внесении изменений или дополнений в Правила, включая текст изменений и дополнений в Правила, должна быть раскрыта в сети Интернет либо направлена лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

ОАО «Гидравлика» обязано обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил (в случае, если правила публикуются в сети Интернет).

ОАО «Гидравлика», самостоятельно осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, не вправе взимать плату за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, предоставление информации из реестра владельцев именных ценных бумаг (за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций), осуществление иных действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг.

1. Термины и определения

Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

ФСФР России - Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных п.п. 7.8.4- 7.8.6. Правил[1]).

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

лицевой счет зарегистрированного лица открывается владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:

лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;

лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Уполномоченный представитель:

- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

- должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора (за исключением операций, предусмотренных п.п. 7.8.4- 7.8.6 настоящих Правил[2]).

Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

«Иностранное публичное должностное лицо» (ИПДЛ) - любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или государственного предприятия.

2. Информация и документы реестра

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

- об эмитенте;

- о Регистраторе, его обособленных подразделениях;

- о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Деятельность по ведению реестра включает:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

- ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;

- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

- учет начисленных доходов по ценным бумагам;

- осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

2.1. Информация об эмитенте

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

- полное наименование;

- краткое наименование;

- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дата государственной регистрации эмитента (в соответствии со Свидетельством о государственной регистрации юридического лица);

- основной государственный регистрационный номер (ОГРН), наименование регистрирующего органа, дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (в соответствии со Свидетельством о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);

- место нахождения, почтовый адрес;

- размер уставного (складочного) капитала;

- номера телефона, факса;

- руководитель исполнительного органа эмитента;

- идентификационный номер налогоплательщика;

Эмитент может предоставить Регистратору дополнительную информацию:

- код причины постановки на налоговый учет;

- коды Единого государственного регистра предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования.

2.2. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

- вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номинальная стоимость одной ценной бумаги;

- количество ценных бумаг в выпуске;

- форма выпуска ценных бумаг;

- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

2.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в Анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Доверительному управляющему правами в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ правами".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего (доверительного управляющего правами), не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий (доверительного управляющего правами).

Регистратор имеет право вести учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему (доверительном управляющему правами), разными лицами, на одном счете доверительного управляющего.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего (доверительного управляющего правами) на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Регистратору доверительным управляющим (доверительным управляющим правами), а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему (доверительному управляющему правами) и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Номинальному держателю в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой “НД”. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует номинальный держатель.

Регистратор имеет право вести учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, на одном лицевом счете номинального держателя.

3. Перечень основных документов, используемых Регистратором для ведения реестра

Регистратор вправе изменять форматирование бланков, не изменяя его информационного содержания, установленного законодательством к данному документу.

3.1. Анкета эмитента

Анкета эмитента (Форма № 19 Приложения № 1 настоящих Правил) должна содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами.

Подпись единоличного исполнительного органа эмитента должна быть проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора, либо заверена нотариально^{^[3]}, либо регистратору с анкетой должна быть предоставлена нотариально заверенная карточка с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента^{^[4]}.

В случае если функции единоличного исполнительного органа эмитента переданы другому юридическому лицу, эмитент предоставляет регистратору анкету такого лица, содержащую сведения, предусмотренные настоящими Правилами, копии документов, подтверждающих государственную регистрацию такого лица, копию действующей редакции устава такого лица, а также документы о назначении на должность руководителя такого лица (заверенная эмитентом копия протокола (или выписка из протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа эмитента, содержащая решение о назначении действующего единоличного исполнительного органа, об избрании действующих членов совета директоров (наблюдательного совета) эмитента).

Подпись в анкете эмитента руководителя юридического лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, должна быть проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора, либо заверена нотариально^{^[5]}^, либо регистратору с анкетой предоставлена нотариально заверенная карточка с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента^{^[6]}.

В случае использования электронного документооборота при взаимодействии регистратора с эмитентом может использоваться электронно-цифровая подпись, сертификат ключа которой выдан удостоверяющим центром уполномоченному представителю эмитента.

Если анкета эмитента (и при наличии заверенная копия карточки с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента) не передана регистратору предыдущим регистратором, эмитент предоставляет регистратору анкету эмитента не позднее трех рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи.

При изменении данных, содержащихся в анкете эмитента, эмитент обязан предоставить регистратору вновь заполненную анкету эмитента в срок не более 10 рабочих дней с момента наступления (принятия, утверждения, регистрации) соответствующего изменения. В случае смены единоличного исполнительного органа эмитента и/или изменения данных о месте нахождения эмитента эмитент обязан также предоставить регистратору соответствующую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую указанные изменения.

3.2. Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица (Форма № 1 Приложения № 1 настоящих Правил):

- фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая);

- год и дата рождения;

- гражданство;

- сведения о документе, удостоверяющем личность (вид, серия и номер документа, дата выдачи и орган, его выдавший);

- данные миграционной карты (при наличии) (серия и номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания);

- данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (серия (при наличии) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания));

- место проживания (регистрации) или места пребывания;

- почтовый адрес;

- образец подписи владельца ценных бумаг;

- информация о принадлежности физического лица к категории «иностранное публичное должностное лицо»[7]

Для юридического лица (Форма № 2 Приложения № 1 настоящих Правил):

- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

- место нахождения;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- электронный адрес (при наличии);

- фамилия, имя, отчество, данные документа удостоверяющего личность, наименование должности и образец подписи должностных лиц, имеющих в соответствии с учредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей;

- образец печати юридического лица.

Для индивидуального предпринимателя (Форма № 3 Приложения № 1 настоящих Правил) дополнительно указываются:

- основной государственный регистрационный номер записи (ОГРНИП), дата внесения записи и наименование регистрирующего органа (в соответствии со Свидетельством о внесении записи в единый реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 01 января 2004 г).

Для нотариуса (Форма № 4 Приложения № 1 настоящих Правил) дополнительно указываются:

- сведения о лицензии на право осуществления нотариальной деятельности (номер, дата выдачи, кем выдана, срок действия);

- номер и дата документа о назначении на должность нотариуса с указанием нотариального округа;

- место нахождения нотариальной конторы.

Для всех зарегистрированных лиц:

- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Регистратора).

3.3. Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении (Форма № 5 Приложения № 1 настоящих Правил) содержится указание Регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении в отношении лица, передающего ценные бумаги и на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги указываются виды лицевых счетов зарегистрированных лиц.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

- номер и дата лицензии (только для нотариуса).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

- полное наименование эмитента;

- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- основание перехода прав собственности на ценные бумаги (наименование и реквизиты документа);

- цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

- указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, доверительным управляющим правами или номинальным держателем;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию и дата регистрации (для юридических лиц). Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года, дополнительно указываются, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), наименование регистрирующего органа, дата внесения записи.

В отношении уполномоченных представителей, которые подписали передаточное распоряжение на основании доверенностей:

- фамилия, имя, отчество;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ, реквизиты доверенности.

Передача ценных бумаг в доверительное управление правами осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо вышеуказанных данных, включает следующие данные:

- номер и дату лицензии нотариуса;

- дополнительные условия.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящим Правилам, Регистратор обязан принять его к рассмотрению.

3.4. Залоговое распоряжение

В залоговом распоряжении (Форма № 7 Приложения № 1 настоящих Правил) должны содержаться следующие данные:[9]

В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог - залогодателя, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог - залогодержателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

- полное наименование эмитента;

- количество;

- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации;

- номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

- номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя;

или

- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае фиксации передачи заложенных ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении.

В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

- последующий залог ценных бумаг запрещается;

- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке;

- иные положения в соответствии с договором о залоге.

В залоговом распоряжении может быть указан срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенного имущества, а также должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем реестродержателю при прекращении залога и обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке. Такими документами могут быть:

а) договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или

б) выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с ценными бумагами, или

в) договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между залогодержателем и комиссионером, или

г) в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, или

д) в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - копии соответствующих уведомлений залогодержателем залогодателя (о начале обращения взыскания на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою собственность) с подтверждением их отправки залогодателю.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящим Порядком указаны в залоговом распоряжении.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

3.5. Выписка из реестра

Выписка из реестра (форма № 15 Приложения №1 настоящих Правил) должна содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица;

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

- полное наименование Регистратора;

- наименование органа, осуществившего регистрацию;

- номер и дата регистрации;

- место нахождения и телефон Регистратора;

- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

- печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

3.6. Журнал учета входящих документов

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

- порядковый номер записи;

- входящий номер документа (по системе учета Регистратора);

- наименование документа;

- дата получения документа Регистратором;

- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

- дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

- исходящий номер ответа на документы;

- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

3.7. Регистрационный журнал

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

- порядковый номер записи;

- дата получения документов и их входящие номера;

- дата исполнения операции;

- тип операции, предусмотренный п. 7 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных п.п. 7.8.4- 7.8.6 настоящих Правил[10])

- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

4. Требования к деятельности Регистратора

4.1. Обязанности регистратора

Регистратор обязан:

- осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

- устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов ФСФР России;

- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;

- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

- осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

- ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

- соблюдать установленный нормативными актами ФСФР России порядок передачи реестра;

- в течение 4 часов каждый рабочий день недели обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

- по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

- обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами ФСФР России и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- хранить документы, относящиеся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень указанных документов, а также порядок их хранения определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

- регистратор, передавший реестр, обязан обеспечить в течение пяти лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора, а также в течение пяти лет с даты передачи реестра обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента передачи реестра, отчет о проведенных по его счету операциях. Доступ к оригиналам документов обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от уполномоченного представителя эмитента и/или нового реестродержателя соответствующего письменного запроса по произвольной форме.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Регистратор обязан:

- уведомить об этом ФСФР России в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

- принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

К данной информации относятся:

- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

- формы документов для проведения операций в реестре;

- правила ведения реестра;

- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора.

Регистратор не имеет права:

- аннулировать внесенные в реестр записи;

- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором или эмитентом;

- при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

4.2. Требования к правилам внутреннего контроля

4.2.1. Внутренний контроль Регистратора при размещении ценных бумаг

Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений Регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

4.2.2. Внутренний контроль документооборота

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к Регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале учета входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками Регистратора.

4.3. Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению, используемым Регистратором

В деятельности Регистратора используются следующие специальные помещения:

- операционный зал;

- архив.

Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.

Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это персоналу. Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией.

4.4. Ответственность Регистратора

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

5. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

- предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

- предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных п.3.1. настоящих Правил;

- предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

- предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

- осуществлять оплату услуг Регистратора в соответствии с его прейскурантом.

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных п.3.1. настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

6. Способы предоставления документов, связанных с реестром

Документы, связанные с реестром предоставляется:

- зарегистрированным лицом;

- уполномоченным представителем зарегистрированного лица;

иными заинтересованными лицами.

Документы (для открытия лицевого счета, для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра) могут быть предоставлены лично зарегистрированным лицом или их уполномоченным представителем либо посредством почтовой связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее документы на почтовый адрес регистратор, также документы могут быть направлены регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом в электронной форме (подписанные электронной цифровой подписью), за исключением установленных п. 7.3 настоящими Правилами ограничений^{^[11]}.

Регистратор идентифицирует обратившееся к нему зарегистрированное лицо путем сверки имени (полного наименования), адреса и реквизитов документа, удостоверяющего личность, или документа о государственной регистрации юридического лица, указанных в запросе на предоставление информации об операциях, с аналогичными данными, содержащимися в реестре владельцев ценных бумаг.

Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются регистратору лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем, либо предоставляются посредством почтовой связи.

В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, регистратора или предыдущего реестродержателя, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются регистратору лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.

В случае предоставления документов зарегистрированным лицом последнее должно предъявить регистратору документ, удостоверяющий личность.

В случае предоставления документов посредством почтовой связи зарегистрированное лицо обязано предоставить регистратору копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность.

В случае предоставления документов уполномоченным представителем последний должен:

- предъявить регистратору документ, удостоверяющий личность;

- передать регистратору подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего право уполномоченного представителя действовать от имени зарегистрированного лица.

Регистратор вправе принять распоряжения на предоставление информации из системы ведения реестра от Эмитента и юридических лиц направленные факсом или по электронной почте. При этом исходящие документы выдаются только после предоставления Регистратору оригинала соответствующего распоряжения.

7. Операции Регистратора

7.1. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного распоряжения.

Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Лицевой счет "доверительный управляющий правами" открывается физическому лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и Правилами ведения реестра для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица).

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему (доверительному управляющему правами) и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Нотариусу, не являющемуся приобретателем ценных бумаг, в случае передачи ему ценных бумаг в депозит открывается лицевой счет с отметкой Нотариус.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- документ, удостоверяющий личность;

- документы, подтверждающие полномочия уполномоченных представителей.

Для открытия лицевого счета индивидуальный предприниматель дополнительно предоставляет копию Свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя или копию Свидетельства о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 г., удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии).

Для открытия лицевого счета нотариуса нотариус дополнительно предоставляет Регистратору:

- копию Лицензии на право осуществления нотариальной деятельности, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

- копию приказа органа юстиции о назначении нотариуса на должность, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии).

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально[12].

Для открытия лицевого счета малолетним (несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет), анкета должна быть подписана их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами, при этом должны быть представлены документы, подтверждающие законность представительства.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста анкета должна быть подписана самим владельцем ценных бумаг.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- копию Свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г., удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего, за исключением случаев, когда доверительное управление связано только с осуществлением доверительным управляющим права по ценным бумагам, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Для открытия лицевого счета доверительный управляющий правами дополнительно предоставляет Регистратору копию свидетельства о регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом либо комплект документов необходимых для открытия лицевого счета юридического лица

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Анкета зарегистрированного юридического лица должна быть подписана лицом, имеющим право в соответствии с уставом действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки[13].

В случаях, когда права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляются Правительством Российской Федерации и (или) уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, специализированным государственным учреждением или специализированными государственными учреждениями или государственной корпорацией (далее - уполномоченная организация), в реестре владельцев именных ценных бумаг акционерного общества владельцем акций, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, указывается Российская Федерация в лице уполномоченной организации^{^[14]}.

В случае если уполномоченной организацией является Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти основанием для открытия в реестре акционеров лицевого счета Российской Федерации уполномоченной организации является Анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию.

В случае если уполномоченной организацией является специализированное государственное учреждение, специализированные государственные учреждения или государственная корпорация основанием для открытия в реестре акционеров лицевого счета Российской Федерации такой уполномоченной организации держателем реестра являются следующие документы, заверенные надлежащим образом, либо тексты документов с указанием реквизитов документов в случае, когда указанные документы были доведены до сведения неограниченного круга лиц с момента их официального опубликования:

- анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию;

- документ, подтверждающий назначение на должность руководителя уполномоченной организации;

- документ, подтверждающий право лиц действовать от имени уполномоченной организации без доверенности либо доверенности на лиц, уполномоченных совершать от имени уполномоченной организации юридически значимые действия;

- свидетельство о государственной регистрации уполномоченной организации (при наличии);

- свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц об уполномоченной организации, зарегистрированной до 1 июля 2002 года (при наличии);

- учредительные документы (документы, определяющие статус) уполномоченной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- карточку с образцами оттиска печати уполномоченной организации и подписей лиц, имеющих право действовать от имени уполномоченной организации без доверенности и расписавшихся в анкете зарегистрированного лица.

7.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обязан обратиться к эмитенту и/или предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.

В случае предоставления зарегистрированными лицами документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи Регистратор вправе запросить предоставления зарегистрированными лицами копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность.

В случае реорганизации в форме преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), которому открыт лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг, а также в случае его реорганизации в форме присоединения к другому депозитарию (доверительному управляющему), которому в реестре владельцев именных ценных бумаг не открыт лицевой счет номинального держателя (доверительного управляющего), в реестре владельцев именных ценных бумаг проводится операция по внесению изменений в информацию указанного лицевого счета номинального держателя (доверительного управляющего).

Для проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по внесению изменений в информацию лицевого счета номинального держателя (доверительного управляющего) юридическое лицо, созданное в результате преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), либо, в случае реорганизации в форме присоединения, юридическое лицо, к которому осуществлено присоединение номинального держателя (доверительного управляющего) (далее - юридическое лицо), предоставляют держателю реестра следующие документы:

- анкету юридического лица;

- копию устава (учредительных документов) юридического лица, заверенную в установленном порядке;

- копию документа, подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации номинального держателя (доверительного управляющего) в форме преобразования, заверенную в установленном порядке, в случае реорганизации в форме преобразования;

- копию (копии) документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении из указанного реестра номинального держателя (доверительного управляющего) в результате его реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю (доверительному управляющему), заверенную (заверенные) в установленном порядке, в случае реорганизации в форме присоединения;

- копию документа (выписку из документа), подтверждающего избрание (назначение) на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица, заверенную в установленном порядке;

- копию банковской карточки, заверенную в установленном порядке (в случае, если лица, имеющие право действовать без доверенности от имени юридического лица, не расписались в анкете юридического лица в присутствии уполномоченного представителя держателя реестра);

- копию лицензии юридического лица, к которому присоединен номинальный держатель (доверительный управляющий), на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заверенную в установленном порядке, в случае реорганизации в форме присоединения.

В течение 15 рабочих дней после получения от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг переоформленного в установленном порядке бланка лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг юридическое лицо, созданное в результате преобразования, должно предоставить копию бланка указанной лицензии, заверенную в установленном порядке, держателю реестра.

В случае присоединения номинального держателя к другому депозитарию, которому в реестре владельцев именных ценных бумаг открыт лицевой счет номинального держателя, держателем реестра проводится перерегистрация ценных бумаг с лицевого счета присоединенного номинального держателя на лицевой счет номинального держателя, к которому осуществлено присоединение, на основании распоряжения последнего, а также копию (копии) документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении из указанного реестра номинального держателя (доверительного управляющего) в результате его реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю (доверительному управляющему), заверенную (заверенные) в установленном порядке, в случае реорганизации в форме присоединения

7.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения (Форма № 5 Приложения № 1 настоящих Правил) зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом, предоставляются регистратору лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:

- указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором, превышает 600 000 рублей;

- количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.

Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных выше.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;

- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

- лицо, обратившееся к Регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;

- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных п. 8 настоящих Правил[16].

В случае отказа от внесения записи в реестр Регистратор не позднее трех рабочих дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

7.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

- передаточное распоряжение (передается Регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору);

- письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору).

7.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

- документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) новых владельцев – наследников (если счет не был открыт ранее), а именно: анкета зарегистрированного лица и документ, удостоверяющий личность.

При наследовании по закону, если наследственное имущество переходит к двум или нескольким наследникам, и при наследовании по завещанию, если оно завещано двум или нескольким наследникам без указания наследуемого каждым из них конкретного имущества, наследственное имущество поступает со дня открытия наследства в общую долевую собственность наследников.

При переходе наследуемых ценных бумаг в общую долевую собственность наследников Регистратором открывается один лицевой счет (счет общей долевой собственности), на который наследуемые ценные бумаги зачисляются со счета наследодателя, и учитываются на нем на праве общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в свидетельстве о праве на наследство, а также соглашением о разделе наследуемого имущества. Счет совместной собственности открывается при предоставлении хотя бы одним наследником анкеты зарегистрированного лица.

При этом регистратор не проводит операции по переходу права собственности с лицевого счета общей долевой собственности до предоставления анкет зарегистрированных лиц всеми наследниками.

7.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:

- оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

- оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае принудительного исполнения судебного решения);

- постановление судебного пристава (в случае, если регистратор не является ответчиком в соответствии с решением суда);

- передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения). В качестве основания для внесения записи в реестр в передаточном распоряжении указывается решение суда;

- документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).

7.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица при предоставлении следующих документов:

- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

- выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером реорганизуемого юридического лица.

7.3.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации по предоставлении следующих документов:

- распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций типа "А", список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

- договор купли - продажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;

- извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.

Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.

7.4. Операции по лицевому счету нотариуса

На основании Распоряжения владельца ценных бумаг (Форма № 6 Приложения № 1 настоящих Правил) регистратор зачисляет на лицевой счет нотариуса указанное владельцем в распоряжении количество ценных бумаг.

В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.

В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.

Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.

Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса, списание ценных бумаг со счета нотариуса производится регистратором на основании:

- решения суда;

- документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;

- в иных предусмотренных законодательством случаях.

Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.

7.5. Операции по лицевому счету доверительного управляющего правами

В случае если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, регистратор проводит в реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного управляющего правами.

Лицевой счет "доверительный управляющий правами" открывается физическому лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами ведения реестра для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица).

По лицевому счету "доверительный управляющий правами" осуществляются следующие операции:

- зачисление ценных бумаг на указанный счет;

- списание ценных бумаг с указанного счета;

- предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего правами или на основании распоряжения эмитента.

Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего правами, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.

В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет "доверительный управляющий правами" подписано исполнителем завещания, регистратору предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.

В передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг доверительному управляющему правами могут быть включены дополнительные условия. Виды дополнительных условий должны быть предусмотрены Правилами ведения реестра.

Регистратор не отвечает за убытки вследствие проведения операций по лицевому счету доверительного управляющего правами, совершенные без учета дополнительных условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного управления, но не были в соответствии с настоящим Приказом указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:

- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);

- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);

- на основании решения суда;

- на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона 26.12.1995 г. №208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;

- в иных предусмотренных законодательством случаях.

В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами.

7.6. Внесение в реестр записей в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционера

В случаях выкупа акций акционерным обществом (предусмотренных ст.ст. 75 и 76 Федерального закона от 26.12.1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах») регистратор осуществляет в реестре следующие операции:

- внесение в реестр записей о блокировании акций;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;

- внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции.

Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, регистратор выполняет на основании представленного акционерным обществом требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций или копии этого требования.

В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, регистратор осуществляет внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, на основании требования или его копии, представленной акционерным обществом, а также на основании доверенности (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности).

В требовании акционера о выкупе принадлежащих ему акций должны содержаться следующие данные:

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

- место жительства (место нахождения);

- количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;

- паспортные данные для акционера - физического лица;

- основной государственный регистрационный номер акционера -юридического лица в случае, если он является резидентом, или информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера - юридического лица, в случае, если он является нерезидентом;

- подпись акционера - физического лица или его уполномоченного представителя, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистратором;

- подпись уполномоченного лица акционера - юридического лица и печать акционера - юридического лица;

- способ оплаты (реквизиты банковского счета в случае безналичного расчета).

Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию прилагается выписка.

Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется:

на основании документов, предъявляемых акционерным обществом для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции в порядке, предусмотренном статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах";

на основании отзыва акционером требования о выкупе принадлежащих ему акций, представленного в порядке, аналогичном порядку представления этого требования;

- в случае истечения 45 дней с даты принятия соответствующего решения общим собранием акционеров, если в течение указанного срока держателю реестра не были представлены документы, подтверждающие исполнение акционерным обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции осуществляется путем списания выкупаемых акции с лицевого счета зарегистрированного лица и внесением в реестр записи о переходе прав собственности на акции к обществу на основании следующих документов:

- отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества;

- требования или его копии, скрепленной печатью общества и подписанной уполномоченным лицом акционерного общества;

- документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение акционерным обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

7.7. Операции в реестре и сроки проведения операций в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества ^{^[17]}

В случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества Регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре:

- подготовку списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - уведомление о праве требовать выкупа), и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - требование о выкупе);

- подготовку списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах».

Регистратор предоставляет список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения эмитента.

Распоряжение эмитента должно содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента;

- вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;

- дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, должен содержать:

- наименование эмитента,

- дату, на которую составляется указанный список,

- данные о владельце ценных бумаг (ином зарегистрированном лице):

- фамилию, имя, отчество (полное наименование);

- вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер, дату государственной регистрации и количество принадлежащих ему ценных бумаг;

- сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

- адрес для направления корреспонденции.

Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, должен дополнительно содержать следующие данные о залогодержателях или лицах, в интересах которых установлено обременение:

- фамилию, имя, отчество (полное наименование);

- адрес для направления корреспонденции.

Регистратор вправе подготовить и направить владельцам соответствующих ценных бумаг (иным зарегистрированным лицам) добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе.

При получении требования о выкупе эмитент обязан направить заверенную им копию такого требования регистратору вместе с распоряжением о подготовке на дату, указанную в требовании о выкупе, списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона. Указанная копия должна содержать отметку Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) о дате представления ей предварительного уведомления о требовании о выкупе.

Список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», должен содержать данные:

- фамилию, имя, отчество (полное наименование);

- сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

- адрес для направления корреспонденции.

- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения).

Для составления списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», в течение трех рабочих дней с момента получения требования о выкупе от эмитента регистратор направляет номинальному держателю требование о предоставлении указанного списка по состоянию на дату, указанную в требовании о выкупе. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после наступления даты, указанной в требовании о выкупе.

Указанный список должен содержать следующие данные:

- фамилию, имя, отчество (полное наименование);

- сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

- адрес для направления корреспонденции;

- место проживания или регистрации (место нахождения).

- фамилию, имя, отчество (полное наименование);

- адрес для направления корреспонденции;

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- место проживания или регистрации (место нахождения).

Если номинальный держатель не предоставил указанный список регистратору в срок (в течение семи дней после наступления даты, указанной в требовании о выкупе) регистратор включает в список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», номинального держателя, а также в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет ФСФР России о том, что номинальный держатель не представил соответствующий список.

Внесение в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится регистратором по распоряжению владельца ценных бумаг о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента.

К указанному распоряжению должна быть приложена копия требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направляемая им лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента.

Регистратор обязан выдать владельцу ценных бумаг копию указанного распоряжения с отметкой регистратора о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг, заверенной печатью регистратора.

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг производится:

- при внесении в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренном пунктом 2.6 Приказа от 11.07.2006 N 06-74/пз-н, к лицу, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги;

- по распоряжению владельца ценных бумаг не ранее чем по истечении 15 дней со дня получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента;

- требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, если до этого момента регистратором не было получено документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг.

К указанному распоряжению должны быть приложены копии документов, подтверждающих дату получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг либо возврат оператором почтовой связи заказного письма - требования с сообщением об отказе от его получения или по причине отсутствия указанного лица по почтовому адресу.

Внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц), в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится регистратором на основании требования о выкупе с даты, на которую регистратором в соответствии с указанным требованием должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг.

С указанной даты не допускается, в том числе, проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг (иного зарегистрированного лица) производится:

- по распоряжению лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, соответствующему требованиям, предусмотренным пунктом 2.6 Приказа от 11.07.2006 N 06-74/пз-н;

- по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона.

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется в следующем порядке.

При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», регистратор обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевого счета их владельца (иного зарегистрированного лица) и вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги и по предоставлению следующих документов:

- копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг;

- копии требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;

- иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:

- копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона, в том числе подтверждающего перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса;

- копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило;

При этом при перечислении денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса в случае, предусмотренном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», распоряжение о списании выкупаемых ценных бумаг и документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг, оформляются отдельно на каждого владельца (иного зарегистрированного лица) выкупаемых ценных бумаг.

Документом, подтверждающим оплату выкупаемых ценных бумаг, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8, является платежное поручение с отметкой банка о его исполнении либо квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе.

Копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг, заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств должны быть заверены лицом, выкупающим ценные бумаги.

Подача распоряжения лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», является основанием для прекращения блокирования операций по лицевому счету владельца выкупаемых ценных бумаг.

В случае выкупа обремененных обязательствами ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, согласие лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, не требуется. При этом внесение изменений о владельце обремененных обязательствами ценных бумаг в данные лицевых счетов зарегистрированного лица, в интересах которого было осуществлено обременение ценных бумаг, осуществляется регистратором одновременно с внесением в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

После внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, регистратор обязан направить бывшему владельцу ценных бумаг (иному зарегистрированному лицу) уведомление о списании с его счета ценных бумаг в течение одного рабочего дня с момента внесения в реестр соответствующей записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Сроки исполнения операций в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного обществ:

- подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе - в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов регистратору;

- подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, - в срок, предусмотренный распоряжением эмитента, который не может быть менее десяти дней с даты, на которую должен быть составлен указанный список, а в случае, если распоряжение эмитента поступило позднее даты, на которую должен быть составлен указанный список, - в течение десяти дней со дня представления распоряжения эмитента регистратору;

- внесение в реестр записей о блокировании операций, в том числе прекращении блокирования, по лицевому счету в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона, - в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов регистратору;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, - одновременно с внесением записей о переходе права собственности на выкупаемые ценные бумаги или на следующий рабочий день после истечения двадцати пяти дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона;

- внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона, - в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов регистратору.

В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в рамках принятия добровольного или обязательного предложения, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указываются вид предложения (добровольное или обязательное), а также дата истечения срока принятия данного предложения, указанная в нем.

В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в соответствии с уведомлением о праве требовать выкупа, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указывается это уведомление и дата его направления владельцу ценных бумаг.

7.8. Операции по поручению эмитента

7.8.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор обязан:

1. внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1 настоящих Правил[18] (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

2. внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 настоящих Правил (во всех случаях)[19];

3. открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

4. открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

5. провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

6. провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

7.8.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг

При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор обязан:

1. внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 2.2[20]настоящих Правил;

2. зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

3. провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

4. провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

5. провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор обязан:

- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;

- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;

- предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;

- на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.

7.8.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Регистратором в случаях:

- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

- уменьшения уставного капитала акционерного общества;

- конвертации ценных бумаг;

- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

- погашения ценных бумаг;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Регистратор:

1. обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

2. осуществить списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

3. в срок не позднее 4-х рабочих дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составить список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

- полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

4. в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, внести в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществить иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ценных бумаг Регистратор:

1. в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостановить по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

2. в течение одного рабочего дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществить списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

3. внести запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

7.8.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить Регистратору Распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Форма № 10 Приложения № 1 настоящих Правил) на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.

В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами.

В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам включает сведения о нотариусе[21].

Распоряжение должно содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента;

- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

- дата выплаты доходов;

- полное официальное наименование агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

- сумма начисленного дохода;

- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

- сумма к выплате.

7.8.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

По распоряжению (Форма 14 Приложения № 1 настоящих Правил) эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, Регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включает в такие списки доверительного управляющего правами.

В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, реестродержатель не включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера (зарегистрированного лица);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество акций с указанием категории (типа).

7.8.6 Предоставление номинальными держателями информации в реестр

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров[22].

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, Регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить ФСФР России.

Для составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг эмитента (открытого акционерного общества), в результате добровольного или обязательного предложения о приобретении ценных бумаг эмитента лицом, которое приобрело более 30 или, соответственно, более 95 процентов акций эмитента на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг, номинальный держатель обязан предоставить Регистратору данные о лицах, в интересах которых он владеет ценными бумагами.[23]

7.9. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование операций по лицевому счету производится:

- по распоряжению зарегистрированного лица (Форма № 8 Приложения № 1 настоящих Правил);

- по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами;

- по распоряжению владельца ценных бумаг о передаче ценных бумаг лицу, выкупающему ценные бумаги эмитента (открытого акционерного общества) в результате добровольного или обязательного предложения о приобретении ценных бумаг эмитента лицом, которое приобрело более 30 или, соответственно, более 95 процентов акций эмитента. С даты составления списка владельцев, выкупаемых ценных бумаг, переход прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение не допускается, что означает для Регистратора частичное приостановление операций в реестре эмитента. С даты, указанной в требовании о выкупе ценных бумаг, Регистратор обязан произвести блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. [24].

Прекращение блокирования операций по лицевому счету производится:

- по распоряжению зарегистрированного лица (Форма № 8 Приложения № 1 настоящих Правил);

- по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании иных документов, выданных уполномоченными органами (свидетельства о праве на наследство и иных документов);

- после представления Регистратору документов, подтверждающих оплату ценных бумаг лицом, выкупающим данные ценные бумаги с последующим списанием ценных бумаг со счета владельца и зачислением их на счет лица, выкупающего ценные бумаги в трехдневный срок;

- в результате аннулирования распоряжения владельца о передаче выкупаемых ценных бумаг в случае, когда лицо, выкупающее ценные бумаги, не предоставит Регистратору документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в течение 15 дней с даты получения данным лицом требования о выкупе ценных бумаг владельца, с приложением документов, подтверждающих списание выкупаемых ценных бумаг с лицевого счета владельца ценных бумаг для последующего зачисления их на лицевой счет лица, выкупающего ценные бумаги.[25]

При блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету Регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

Ограничения распоряжения владельцем ценных бумаг выкупаемыми ценными бумагами снимаются в случае, если лицо, которое приобрело более 95 процентов акций эмитента и обладающее правом требования выкупа остальных ценных бумаг данного эмитента, не представит Регистратору документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг.

В случае предоставления лицом, выкупающим ценные бумаги документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг, Регистратор обязан в течение трех рабочих дней списать выкупаемые ценные бумаги с лицевых счетов их владельцев и номинальных держателей и зачислить их на лицевой счет лица, выкупающего ценные бумаги.[26]

7.10. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

7.10.1. Порядок проведения операции по фиксации права залога[27]

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя, на котором они учитываются.

Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении, в том числе в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога (Форма № 7 Приложения № 1 настоящих Правил).

Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя должна содержать данные:

В отношении каждого залогодержателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога:

- запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о фиксации залога ценных бумаг:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);

- документы, необходимые для внесения информации в Реестр о залогодержателе[28].

Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется Регистратором на основании Распоряжения о внесении изменений (Форма № 9 Приложения № 1 настоящих Правил), подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения (Форма № 10 Приложения № 1 настоящих Правил), которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется Регистратором на основании Распоряжения о передаче прав залога (Форма № 11 Приложения № 1 настоящих Правил).

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе и в данные лицевого счета залогодержателя о количестве заложенных ценных бумаг.

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

- полное наименование эмитента;

- количество;

- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

- номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.

Внесение записи о прекращении залога осуществляется Регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями (Форма № 7 Приложения № 1 настоящих Правил), подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.

Внесение записей в Реестр о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании:

- передаточного распоряжения (Форма № 10 Приложения № 1 настоящих Правил), подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и оригиналов или надлежащим образом оформленных копий решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или

- в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Внесение в Реестр записи о прекращении залога ценных бумаг в связи с исполнением обязательств осуществляется на основании:

- залогового распоряжения (Форма № 7 Приложения № 1 настоящих Правил), с обязательным указанием реквизитов документов, подтверждающих факт прекращения залога, (договор залога, соглашение о прекращении залога или иное).

- передаточное распоряжение (передается Регистратору) (форма № 10 Приложения № 1 настоящих Правил), если ценные бумаги были переданы залогодержателю;

- документа, удостоверяющего личность (предъявляется Регистратору);

- подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору).

Если залог прекратился в связи с неисполнением Залогодателем своих обязательств, и на заложенные Ценные бумаги обращено взыскание, Регистратор вносит изменения в Реестр о передаче прав на Ценные бумаги на основании:

- передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены

- оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется Регистратором на основании:

7.10.2. Особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательствами по оплате^{^[29]}.

Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется Регистратором с учетом следующего:

- не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции учитываются в реестре на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате;

- Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой–либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате;

- внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения об обременении акций обязательством по их полной оплате, подписанного уполномоченным представителем эмитента.

При получении распоряжения Регистратор обязан:

1. внести запись об обременении акций обязательством по их полной оплате одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты;

2. в трехдневный срок с момента проведения операции обременения акций обязательством по их полной оплате уведомить заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

Внесение записей о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате осуществляется Регистратором с учетом следующего:

- внесение записи о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате, подписанного уполномоченным представителем эмитента.

При получении распоряжения Регистратор обязан:

1. не позднее трех рабочих дней после получения распоряжения провести операцию о прекращении обременения акций обязательством;

2. в трехдневный срок с момента проведения операции уведомить заказным почтовым отправлением владельца о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

Зачисление на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций осуществляется регистратором с учетом следующего:

- Регистратор вносит запись о зачислении на лицевой счет эмитента акций, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении.

- запись в реестр вносится на основании распоряжения эмитента о передаче не полностью оплаченных акций не позднее трех дней после получения этого распоряжения, подписанного уполномоченным представителем эмитента.

Регистратор при получении распоряжения обязан:

1. списать не полностью оплаченные акции с лицевого счета владельца, в количестве, указанном в распоряжении;

2. зачислить данное количество акций на лицевой счет эмитента;

3. уведомить владельца заказным почтовым отправлением о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на лицевой счет эмитента.

7.11. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения (Форма № 5 Приложения № 1 настоящих Правил) владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя Регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

7.12. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг^{^[30]}

Основанием для проведения Регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения выпусков) является Уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (далее – Уведомление об объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения Уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента Регистратор обязан:

1. внести в систему ведения реестра следующую информацию:

- дата государственной регистрации и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- номинальная стоимость одной ценной бумаги;

- количество ценных бумаг в выпуске;

- форма дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

- размер дивиденда по привилегированным акциям.

2. провести операцию объединения выпуска ценных бумаг;

3. провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц;

Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня Регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, Уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.

Уведомление должно содержать:

- полное наименование Регистратора, место нахождение, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

- индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

- дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

- подпись уполномоченного лица Регистратора и печать Регистратора.

Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

Основанием для проведения Регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Регистратор проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5 рабочих дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции об аннулировании кода дополнительного выпуска Регистратор обязан:

1. провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

2. провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

3. провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня Регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Уведомление должно содержать:

- полное наименование Регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

- индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

- дату проведения операции аннулирования кода;

- подпись уполномоченного лица и печать Регистратора.

Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

7.14. Предоставление информации из реестра

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору Распоряжение на выдачу информации из реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

- эмитент;

- зарегистрированные лица;

- уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

7.14.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

- всех записях на его лицевом счете;

- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

- эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

- Регистраторе;

- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Информация, предусмотренная настоящими Правилами, предоставляется на основании письменного Распоряжения о предоставлении информации (Формы № 12.1. Приложения № 1 настоящих Правил), с указанием вида запрашиваемой информации.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление (Форма № 18 Приложения № 1 настоящих Правил), содержащее следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

- дата исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации в соответствии со Свидетельством о государственной регистрации юридического лица или Свидетельством о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- основание для внесения записей в реестр;

- полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.

7.14.2. Предоставление информации эмитенту

Эмитент для получения информации из реестра предоставляет Регистратору Распоряжение, с указанием объема требуемой информации.

Эмитент должен предоставить Регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.

Список должен быть подписан должностным лицом, имеющим в соответствии с уставом право действовать от имени эмитента без доверенности, и содержать следующие данные:

- фамилия, имя, отчество должностного лица;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

- должность;

- объем информации, которую он имеет право получить;

- образец подписи должностного лица.

7.14.3. Предоставление информации представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью.

7.14.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра

Регистратор обязан по Распоряжению зарегистрированного лица (Форма № 12. Приложения № 1 настоящих Правил) или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра (Форма № 15 Приложения № 1 настоящих Правил) в течение пяти рабочих дней.

По требованию зарегистрированного лица (Форма № 12.1 Приложения № 1 настоящих Правил) Регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени (Форма № 16 Приложения № 1 настоящих Правил).

В справке должны быть указаны следующие данные:

- номер записи в регистрационном журнале;

- дата получения документов;

- дата исполнения операции;

- тип операции;

- основание для внесения записей в реестр;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида (Форма № 17 Приложения №1 настоящих Правил), категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель на основании Распоряжения (форма № 12.1 Приложения № 1 настоящих Правил) вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога, содержащую следующие данные:

В отношении залогодержателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

- полное наименование эмитента;

- количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

- номер и дата договора о залоге.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

8. Основания для отказа в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра

Регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

- не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально^{^[32]}), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка^{^[33]};

- предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);

- предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра;

- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете.

- документы не предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем;

- предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;

- лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном настоящими Правилами. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра;

- в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее трех рабочих дней с даты предоставления распоряжения, направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

9. Порядок учета дробных акций в реестре владельцев именных ценных бумаг

Дробные акции могут образовываться при:

- осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества;

- осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;

- консолидации акций.

Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. В случае, если одно лицо приобретает две и более дробные акции одной категории (типа), эти акции образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.

В системе ведения реестра дробная акция учитывается и обращается в форме числа, выраженного простой правильной дробью. В такой же форме дробная акция отображается в документах, выдаваемых регистратором по требованию зарегистрированных лиц и уполномоченных государственных органов (выписках, справках, уведомлениях).

Зарегистрированное лицо, на счете которого учитываются дробные акции, в распоряжениях, предоставляемых Регистратору, обязано указать количество ценных бумаг в виде простой правильной дроби.

При зачислении (списании) дробных акций на счет сложение (вычитание) осуществляется по правилам арифметики.

10. Основания закрытия лицевого счета

Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:

- по заявлению зарегистрированного лица;

- на основании внутреннего распоряжения регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;

- на основании поступивших регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;

- на основании предоставленной регистратору или полученной регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;

- на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.

Сроки исполнения операции по закрытию лицевого счета определяются Правилами ведения реестра.

Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.

11. Требования к системе документооборота Регистратора

Система документооборота Регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

После принятия документов Регистратор по требованию лица, предоставившего документы, выдает документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Регистратора.

Регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.

Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее пяти лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

Регистратор, после передачи реестра, обязан обеспечить в течение пяти лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора, а также в течение пяти лет с даты передачи реестра обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента передачи реестра, отчет о проведенных по его счету операциях.

Доступ к оригиналам документов обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от уполномоченного представителя эмитента и/или нового реестродержателя соответствующего письменного запроса по произвольной форме.

По истечении 5 лет оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, регистратор вправе уничтожить хранящиеся у него документы на бумажных носителях по акту уничтожения с описью уничтожаемых документов.

Документы, которые были переведены в электронный вид в процессе ведения реестра остаются у регистратора.

12.1. Требования к документам Регистратора

Регистратор должен разработать и утвердить следующие документы:

12.1.1. Правила ведения реестра

Правила ведения реестра должны предусматривать:

- перечень и порядок исполнения операций Регистратором, а также способ предоставления документов Регистратору;

- сроки исполнения операций;

- сроки предоставления ответов на запросы;

- формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения;

- порядок раскрытия информации, указанной в пункте 4.1 настоящих Правил.

Правила ведения реестра должны быть доступны для ознакомления заинтересованным лицам.

12.1.2. Правила внутреннего документооборота и контроля

В Правилах внутреннего документооборота и контроля (Приложение № 2 настоящих Правил) должен быть определен порядок обработки и хранения документов реестра, приведены формы внутренних документов Регистратора, обязанности должностных лиц и персонала регистратора, а также порядок осуществления внутреннего контроля.

Правила внутреннего документооборота и контроля должны предусматривать:

- способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов;

- порядок доступа к архиву;

- способы сохранения электронных данных;

- порядок установления паролей при работе с программой ведения реестра;

- систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения реестра;

- способы восстановления данных в случае их утраты;

- меры противопожарной безопасности.

Должностные инструкции персонала (Приложение № 4 настоящих Правил) должны предусматривать функции и ответственность должностных лиц Регистратора.

12.2. Требования к оформлению документов

Осуществление операций в реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

Операции в реестре производятся Регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям ФСФР России.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо его уполномоченным представителем на основании документа, подтверждающего его полномочия.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

13. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов Регистратору.

Исчисление сроков проведения операций в реестре, сроков направления мотивированных уведомлений об отказе и сроков предоставления информации из реестра осуществляется в рабочих днях.

В течение трех рабочих дней должны быть исполнены следующие операции:

- открытие лицевого счета;

- закрытие лицевого счета;

- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

- внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

- предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

В течение десяти рабочих дней исполняются операции:

- аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати рабочих дней исполняются операции:

- предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:

- внесение записей о размещении ценных бумаг;

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

- организация общего собрания акционеров;

- сбор и обработка информации от номинальных держателей.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

- конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

- выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

Операции по внесению в реестр записей в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционера:

- внесение в реестр записей о блокировании акций;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;

- внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции,

исполняются в следующие сроки:

- внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов регистратору;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции - в течение трех рабочих дней с момента предоставления необходимых документов;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, - в течение 45 дней с даты, указанной в абзц. 2 п. 3 ст. 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного п. 5 ст. 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» ограничения, - одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;

- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если регистратору обществом представлен отзыв акционером требования - в течение трех рабочих дней с момента представления указанного отзыва регистратору;

- внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах», - в течение трех рабочих дней с момента представления необходимых документов регистратору.

14. Хранение документов и информации, относящихся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг

Регистратор, осуществлявший самостоятельно ведение реестра, обеспечивает сохранность непереданных оригиналов документов (в случае передачи реестра специализируемому регистратору), на основании которых осуществлялись операции в реестре в течение пяти лет после прекращения ведения реестра самостоятельно.

По истечении пяти лет регистратор вправе уничтожить хранящиеся у него документы на бумажных носителях по акту уничтожения с описью уничтожаемых документов.

Требования к передаваемым электронным документам устанавливает саморегулируемая организация.

Хранение документов и информации системы ведения реестра осуществляется регистратором либо вплоть до их передачи по поручению эмитента, либо не менее 5 лет.

Регистратор, осуществляющий хранение документов и информации системы ведения реестра, обязан предоставлять информацию из реестра по запросам государственных органов и нотариусов, а также обязан предоставлять зарегистрированным лицам отчеты о проведенных операциях по их лицевым счетам.

Регистратор, осуществляющий хранение документов, служивших основанием для проведения операций в переданном реестре, выдает письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету лица, зарегистрированного в реестре до момента прекращения договора на ведение реестра с данным регистратором, в срок не более 5 рабочих дней с даты поступления регистратору соответствующего запроса. Регистратор обязан установить стоимость данной услуги в своем прейскуранте.

Письменный отчет, содержащий информацию об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за период ведения реестра регистратором, вправе получить лицо, которое на дату обращения с таким запросом является зарегистрированным в реестре лицом, лицо, которое являлось зарегистрированным в реестре лицом в период ведения реестра регистратором, наследники таких лиц при условии предоставления ими документов, подтверждающих их статус наследников, нотариусы, органы государственной власти.

В случае совпадения всех данных, указанных в запросе и в реестре, регистратор не вправе требовать от обратившегося лица дополнительных действий, связанных с его идентификацией в качестве лица, зарегистрированного в реестре.

В случае несовпадения всех или некоторых данных регистратор вправе отказать в предоставлении информации, относящейся к реестру, либо потребовать от такого лица предоставления документов, подтверждающих факт того, что оно являлось (является) зарегистрированным лицом, или позволяющих идентифицировать обратившееся лицо как зарегистрированное лицо.

Аналогичный порядок применяется в отношении лиц, являющихся наследодателями в случае обращения к регистратору наследников или нотариуса.

Регистратор вправе отказать в выдаче отчета, содержащего информацию об операциях, лицу, которое в период ведения реестра данным регистратором не являлось зарегистрированным в реестре лицом.

Доступ обеспечивается в течение 5 рабочих дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса по произвольной форме.

Документы и информация системы ведения реестра (включая журналы), которые были созданы в электронном виде или в процессе ведения реестра переведены в электронный вид, хранятся у регистратора постоянно.

В случае если законодательством Российской Федерации или договором предусмотрено предоставление документа, связанного с реестром, хранение которого осуществляется в электронном виде, лицу, в том числе органу государственной власти, на бумажном носителе, регистратор обязан по требованию указанного лица, в том числе органа государственной власти, распечатать на бумажном носителе документ, содержание которого соответствует требованиям, действовавшим на момент его создания и/или помещения на хранение в электронном виде. Распечатанный документ удостоверяется подписью уполномоченного лица регистратора и заверяется его печатью.

15. Гарантия подписи

Профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют право гарантировать подпись на передаточном распоряжении. Профессиональный участник, гарантирующий подпись, именуется гарантом.

Подпись на передаточном распоряжении может быть гарантирована только профессиональным участником рынка ценных бумаг, за исключением регистраторов и организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).

Гарантия подписи свидетельствует о следующих фактах:

- подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в этом передаточном распоряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги;

- подпись уполномоченного представителя на передаточном распоряжении совершена уполномоченным представителем, имеющим соответствующие полномочия.

Гарантия подписи свидетельствует только подпись на передаточном распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается передаточное распоряжение.

Гарант подписи обязуется возместить Регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

Регистратор не имеет права требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг гарантии подписи или обусловливать вопрос о внесении записи в реестр наличием гарантии подписи.

Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке.

Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в реестр, полагаясь на гарантию подписи. Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в реестр.

Способы установления гарантии подписи:

- заключение Регистратором и гарантом договора программы гарантии подписи;

- объявление Регистратором правил гарантии подписи, устанавливающих требования к гарантии подписи;

- объединение регистраторов в программу гарантии подписи, в которой устанавливаются единые правила гарантии подписи.

Регистратор обязан информировать заинтересованных лиц о правилах гарантии подписи или о правилах, принятых в программе гарантии подписи, участником которой он является. Правила гарантии подписи должны быть оформлены в письменном виде и утверждены руководителем Регистратора.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие намерение применять гарантию подписи, становятся участниками программы при условии соблюдения ими всех требований, предъявляемых к гарантам правилами такой программы.

Регистратор обязан принять гарантию подписи, если он заключил с гарантом договор программы гарантии подписи или объявил о Правилах гарантии подписи, или вступил в программу гарантии подписи, и гарант исполнил все требования, установленные таким договором или Правилами, за исключением случаев, предусмотренных в настоящем разделе.

Правила гарантии подписи должны предусматривать способ установления гарантии подписи и пределы ответственности гаранта. Регистраторы самостоятельно определяют иные требования, включаемые в Правила гарантии подписи.

Гарантия подписи оформляется путем проставления на передаточном распоряжении отметки "Подпись гарантирована", полного наименования гаранта, печати гаранта, подписи сотрудника, уполномоченного гарантировать подписи, и дату выдачи гарантии.

В договоре или программе гарантии подписи могут быть предусмотрены дополнительные требования к оформлению гарантии подписи.

Регистратор вправе обратиться в суд в случае отказа гаранта возместить ему убытки.

15.1. Пределы ответственности гаранта

Пределы ответственности гаранта определяются в процентном отношении от размера его собственного капитала и не могут превышать 80 процентов, что должно быть установлено договором гарантии подписи, Правилами гарантии подписи Регистратора или программой гарантии подписи.

Предел ответственности гаранта может быть установлен для одного передаточного распоряжения, для нескольких передаточных распоряжений в совокупности, для различных категорий лиц (физических или юридических), чьи подписи гарантируются.

Регистратор вправе не принимать гарантию подписи, если сумма сделки, по которой передаются ценные бумаги, превышает пределы ответственности гаранта. Если Регистратор принимает гарантию подписи с превышением пределов ответственности гаранта, то он несет риск убытков в части, превышающей установленные пределы ответственности гаранта.

16. Приложения

Приложение № 1 - Типовые формы документов, для проведения операций в реестре и формы выдачи выписок и информации из реестра

- Форма № 1 – Анкета зарегистрированного лица (физического лица);

- Форма № 2 – Анкета зарегистрированного лица (юридического лица);

- Форма № 3 – Анкета зарегистрированного лица (индивидуального предпринимателя);

- Форма № 4 – Анкета зарегистрированного лица (нотариуса);

- Форма № 5 – Передаточное распоряжение;

- Форма № 6 – Распоряжение о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса;

- Форма № 7 – Залоговое распоряжение;

- Форма № 8 –Распоряжение зарегистрированного лица о блокировании (о прекращении блокирования) операций по лицевому счету;

- Форма № 9 – Распоряжение на внесение изменений в информацию о заложенных ценных бумагах и условиях залога;

- Форма № 10 – Передаточное распоряжение (передача заложенных ценных бумаг);

- Форма № 11 – Распоряжение о передаче прав залога;

- Форма № 12 – Распоряжение зарегистрированного лица на предоставлении выписки из реестра;

- Форма № 12.1. – Распоряжение зарегистрированного лица на предоставлении информации из реестра;

- Форма № 13 – Распоряжение эмитента на подготовку списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

- Форма № 14 – Распоряжение на подготовку списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- Форма № 15 – Выписка из реестра;

- Форма № 16 – Справка об операциях по лицевому счету;

- Форма № 17 – Справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного количества ценных бумаг;

- Форма № 18 – Уведомление о проведении операции;

- Форма № 19 – Анкета эмитента.

Форма № 1 – Анкета зарегистрированного лица (физического лица)

Настоящая Анкета предоставлена для:		¨ открытия лицевого счета			¨ внесения изменений в информацию лицевого счета
Номер лицевого счета в реестре:
Вид зарегистрированного лица		¨ владелец				¨ залогодержатель
Фамилия
Имя
Отчество
Гражданство:
ИНН (при наличии):
Дата рождения (число, месяц, год)		« _____»_______ ___________ г
Наименование документа, удостоверяющего личность
серия/номер:
дата выдачи:
кем выдан:
Место жительства (регистрации):
Почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции):
Телефон:
Зарегистрированное лицо является*
¨ несовершеннолетним	¨ недееспособным		¨ ограниченно дееспособным
Способ доставки выписок из реестра	¨ письмом			¨ заказным письмом
¨ через уполномоченное лицо	¨ лично у регистратора			¨ курьером
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:	¨ безналичная			¨ наличная
Банковские реквизиты для перечисления денежных средств: наименование банка, номер банка, БИК банка, ИНН/КПП, расчетный счет, корр. счет, номер лицевого счета в банке
Зарегистрированное лицо принадлежит к категории «иностранное публичное должностное лицо»		¨ да** ¨ нет
Зарегистрированное лицо принадлежит к категории «иностранное публичное должностное лицо»: ¨ да** ¨ нет
Зарегистрированное лицо имеет родственные связи с лицом, принадлежащим к категории «иностранное публичное должностное лицо»: ¨ да** ¨ нет
Образец подписи зарегистрированного лица	_______________			______________________ (Фамилия И.О.)

Примечание:

* если зарегистрированное лицо является несовершеннолетним, недееспособным, ограниченно дееспособным заполняется Приложение № 1 к Анкете зарегистрированного лица (физического лица);

** если зарегистрированное лицо принадлежит к категории «иностранное публичное должностное лицо»/имеет родственные связи с лицом, принадлежащим к категории «иностранное публичное должностное лицо», заполняется Приложение № 2 к Анкете зарегистрированного лица (физического лица).

Приложение № 1 к Анкете зарегистрированного лица (физического лица)

(заполняется только в случае, если зарегистрированное физическое лицо в возрасте до 18 лет; лицо признано недееспособным, ограничено дееспособным)

Номер лицевого счета зарегистрированного лица в реестре:
Фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица
Законный представитель (указать)
□ родитель	□ усыновитель		□ опекун		□ попечитель
Фамилия, имя, отчество законного представителя
Документ, удостоверяющий личность законного представителя:
Наименование документа, удостоверяющего личность
серия/номер:
дата выдачи:
кем выдан:
Место жительства (регистрации):
Почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции):
Образец подписи законного представителя		_____________		_____________________ (Фамилия И.О.)

Приложение № 2 к Анкете зарегистрированного лица (физического лица)

(применяется для идентификации иностранных публичных должностных лиц) В целях выполнения требования Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма")

"Иностранное публичное должностное лицо" (ИПДЛ) - любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или государственного предприятия.

Номер лицевого счета зарегистрированного лица в реестре:
Фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица
Укажите статус: I. Лица, на которых возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно: ¨ Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств; ¨ Министры, их заместители и помощники; ¨ Высшие правительственные чиновники; ¨ Должностные лица судебных органов власти "последней инстанции" (верховный, конституционный суд), на решение которых не подается апелляция; ¨ Государственный прокурор и его заместители; ¨ Высшие военные чиновники; ¨ Руководители и члены советов директоров национальных банков; ¨ Послы; ¨ Руководители государственных корпораций; ¨ Члены парламента или иного законодательного органа. II. Лица, облеченные общественным доверием, в частности: ¨ Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный банк и т.д.), члены Европарламента; ¨Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.)
Документ, подтверждающий статус "иностранного публичного должностного лица" (если о занимаемой должности будет указано самим зарегистрированным лицом при открытии счета):
Источники происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц (заработная плата, пенсия, и т.д.) ________
Образец подписи зарегистрированного лица	_____________	_____________________ (Фамилия И.О.)

Форма № 2 – Анкета зарегистрированного лица (юридического лица)

Настоящая Анкета предоставлена для:	¨ открытия лицевого счета		¨ внесения изменений в информацию лицевого счета
Номер лицевого счета в реестре:
Вид зарегистрированного лица
¨ номинальный держатель	¨ владелец			¨ залогодержатель
¨ доверительный управляющий	¨ доверительный управляющий правами
Полное фирменное наименование в соответствии с уставом
Сокращенное фирменное наименование в соответствии с уставом
Наименование (на иностранном языке)
Юрисдикция:
ИНН (код иностранной организации):
КПП:
Свидетельство о государственной регистрации: дата регистрации, регистрационный номер, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице: дата внесения записи, ОГРН, наименование регистрирующего органа
Место нахождения: страна, индекс, область, адрес
Почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции): страна, индекс, область, адрес
Номер телефона, факса
Коды ОКВЭД, ОКПО, ОКФС, ОКОПФ
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
номер, дата выдачи, кем выдана
срок действия
перечень видов лицензируемой деятельности
Сведения о должностном лице, имеющим право в соответствии с Уставом действовать от имени юридического лица без доверенности:
должность
фамилия, имя, отчество
данные документа, удостоверяющего личность: вид документа, серия, номер документа, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ
Способ доставки выписок из реестра:		¨ письмом		¨ заказным письмом
¨ через уполномоченное лицо		¨ лично у регистратора		¨ курьером
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:		¨ безналичная		¨ наличная
Банковские реквизиты для перечисления денежных средств: наименование банка, номер банка, БИК банка, ИНН/КПП, расчетный счет, корр. счет, номер лицевого счета в банке
Образец подписи должностного лица _____________________	Образец печати

Форма № 3 – Анкета зарегистрированного лица (индивидуального предпринимателя)

Настоящая Анкета предоставлена для:			¨ открытия лицевого счета		¨ внесения изменений в информацию лицевого счета
Номер лицевого счета в реестре:
Вид зарегистрированного лица
¨ владелец		¨ залогодержатель		¨ доверительный управляющий правами
Фамилия
Имя
Отчество
Гражданство:
ИНН (при наличии):
Дата рождения (число, месяц, год)			« _____»_______ ___________ г
Наименование документа, удостоверяющего личность
серия/номер:
дата выдачи:
кем выдан:
Место жительства (регистрации):
Почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции):
Телефон:
Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя
Свидетельство о государственной регистрации: дата, регистрационный номер, наименование регистрирующего органа
Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи об индивидуальном предпринимателе: дата, ОГРНИП,наименование регистрирующего органа
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
номер, дата выдачи, кем выдана
срок действия
перечень видов лицензируемой деятельности
Способ доставки выписок из реестра:			¨ письмом				¨ заказным письмом
¨ через уполномоченное лицо			¨ лично у регистратора				¨ курьером
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:			¨ безналичная				¨ наличная
Банковские реквизиты для перечисления денежных средств: наименование банка, номер банка, БИК банка, ИНН/КПП, расчетный счет, корр. счет, номер лицевого счета в банке
Образец подписи зарегистрированного лица	_______________					______________________ (Фамилия И.О.)

Форма № 4 – Анкета зарегистрированного лица (нотариуса)

Настоящая Анкета предоставлена для:	¨ открытия лицевого счета		¨ внесения изменений в информацию лицевого счета
Номер лицевого счета в реестре:
Вид зарегистрированного лица	¨ нотариус
Должность нотариуса
Фамилия
Имя
Отчество
Гражданство:
ИНН (при наличии):
Дата рождения (число, месяц, год)	« _____»_______ ___________ г
Наименование документа, удостоверяющего личность
серия/номер:
дата выдачи:
кем выдан:
Место жительства (регистрации):
Почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции):
Телефон:
Место нахождения нотариуса или наименования государственной нотариальной конторы
Наименование нотариальной палаты субъекта РФ (для нотариусов, занимающихся частной практикой) или наименование нотариального округа / государственной нотариальной конторы:
Сведения о лицензии на право нотариальной деятельности: номер лицензии, дата выдачи лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, срок действия лицензии
номер и дата документа о назначении на должность, наименование органа, осуществившего подписание приказа
Место нахождения нотариуса место нахождения нотариальной конторы
Способ доставки выписок из реестра:		¨ письмом		¨ заказным письмом
¨ через уполномоченное лицо		¨ лично у регистратора		¨ курьером
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:		¨ безналичная		¨ наличная
Банковские реквизиты для перечисления денежных средств: наименование банка, номер банка, БИК банка, ИНН/КПП, расчетный счет, корр. счет, номер лицевого счета в банке
Банковские реквизиты: наименование банка, номер банка, БИК банка, ИНН/КПП, расчетный счет, корр. счет, номер лицевого счета в банке
Образец подписи нотариуса ___________	Образец печати нотариуса

Форма № 5 – Передаточное распоряжение

Настоящим просим перерегистрировать с зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, на лицо, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, следующие ценные бумаги:

Полное наименование эмитента: ________________________________________________ Вид, категория (тип) ценных бумаг:_______________________________________________ Государственный регистрационный номер выпуска: ________________________________________________ Количество ценных бумаг: _________________(______________________________________) штук
Вышеуказанные ценные бумаги
¨ не обремены никакими обязательствами				¨ являются предметом залога
Основанием для внесения записи в реестр является следующий документ
Название и реквизиты документа: _______________________________________________ Сумма сделки: ______________ (___________________________________________) рублей ______копеек
Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги					№ лицевого счета:
¨ владелец	¨ номинальный держатель		¨ доверительный управляющий
¨ нотариус	¨ доверительный управляющий правами
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________ серия, номер документа _____________дата выдачи (регистрации) ____________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения _______________ ОГРН __________________ наименование регистрирующего органа _________________________________________________ номер и дата лицензии нотариуса:
Уполномоченный представитель Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________ вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________ наименование органа, выдавшего документ ______________________________________ Доверенность №______ от «___» _______________г .
Лицо, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги					Номер лицевого счета:
¨ владелец	¨ номинальный держатель		¨ доверительный управляющий
¨ нотариус	¨ доверительный управляющий правами
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа _________________________________________ номер и дата лицензии нотариуса
Уполномоченный представитель Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________ вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________ наименование органа, выдавшего документ ______________________________________ Доверенность №______ от «___» _______________г .
Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя		Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя				Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя
__________________ М.П.		__________________ М.П.				__________________ М.П.

Примечание: Поле “номер лицевого счета” (выделено серым фоном) должно заполняются только в случае наличия у зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги и (или) лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, нескольких лицевых счетов в реестре. Поля “Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя”, “Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя” (выделены серым фоном) должны заполняться только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Форма 6 Распоряжение о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса

Настоящим прошу перерегистрировать с зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, на лицевой счет нотариуса, следующие ценные бумаги

Полное наименование эмитента: ________________________________________________ Вид, категория (тип) ценных бумаг:_______________________________________________ Государственный регистрационный номер выпуска: ________________________________________________ Количество: _________________(______________________________________) штук
Зарегистрированное лицо (владелец), передающее ценные бумаги в депозит нотариуса:
Номер лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________ серия, номер документа _____________дата выдачи (регистрации) ____________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения _______________ ОГРН __________________ наименование регистрирующего органа _________________________________________________
Уполномоченный представитель Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________ вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________ наименование органа, выдавшего документ ______________________________________ Доверенность №______ от «___» _______________г .
Нотариус
Номер лицевого счета
Наименование нотариальной палаты субъекта РФ (для нотариусов, занимающихся частной практикой) или наименование нотариального округа / государственной нотариальной конторы:_____________________ Должность: _________________ Фамилия, имя, отчество _______________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________
Уполномоченный представитель Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________ вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________ наименование органа, выдавшего документ ______________________________________ Доверенность №______ от «___» _______________г .
Лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________ серия, номер документа _____________дата выдачи (регистрации) ____________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения _______________ ОГРН __________________ наименование регистрирующего органа _________________________________________________ Иная информация о кредиторе, известная лицу, передающему ценные бумаги: ______________________
¨ Информация о кредиторе отсутствует
Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя	Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя
М.П.	М.П.

Форма № 7 – Залоговое распоряжение

Настоящим просим внести в реестр запись:
¨ о залоге	¨ о последующем залоге	¨ о прекращении залога
Полное наименование эмитента: ________________________________________________ Вид, категория (тип) ценных бумаг:_______________________________________________ Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: _________________________________ Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг: Количество ценных бумаг: _________________(______________________________________) штук
заполняется в случае передачи ЦБ в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям Полное наименование эмитента: _________________________________________________ Облигация: серия:__________________________________________________________________ Государственный регистрационный номер выпуска:______________________________________ Дата государственной регистрации:_____________________________________________________
Основанием для фиксации права залога является следующий документ:
¨ Договор о залоге ценных бумаг № __________ от «__»_____________ _____________г. (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям)
¨ Договор о прекращении залога ценных бумаг № __________ от «__»_____________ _____________г.
¨ Решение суда № __________ от «__»_____________ _____________г.
¨ иные документы (наименование документа, № и дата):______________________________________
Лицо, передающее ценные бумаги в залог - Залогодатель
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________
Предыдущие залогодержатели
1. Фамилия, имя, отчество (полное наименование), название и реквизиты документа (предыдущего договора залога):
2. Фамилия, имя, отчество (полное наименование), название и реквизиты документа (предыдущего договора залога):
3. Фамилия, имя, отчество (полное наименование), название и реквизиты документа (предыдущего договора залога):
Лицо, которому ценные бумаги передаются в залог - Залогодержатель
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________

Условия залога

¨ передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя

¨ последующий залог ценных бумаг запрещается

¨ уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается

Залог распространяется:

¨ на все ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг

¨ на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных

ценных бумаг: _________(_______________________________________) штук

¨ залог распространяется на ценные бумагу дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного

лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций):

вид: _____________

категория (тип):_________________

количество: _________(_______________________________________) штук

¨ получателем дохода по всем заложенным ценным бумагам является залогодержатель

¨ получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель:

количество заложенных ценных бумаг, по которым получателем дохода является залогодержатель:

_________(__________________) штук

¨ обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке:

дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном

порядке: «_____» _____________ 20______ г.

Срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенного имущества: __________________

Документы, предоставляемые залогодержателем реестродержателю при прекращении залога и обращении

взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке:

¨ договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов,

или

¨ выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с ценными бумагами,

или

¨ договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между

залогодержателем и комиссионером,

или

¨ протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (в

случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой),

или

¨ копии соответствующих уведомлений залогодержателем залогодателя (о начале обращения взыскания на

заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою

собственность) с подтверждением их отправки залогодателю (в случае оставления заложенных ценных бумаг

залогодержателем за собой)

Уполномоченный представитель Залогодателя:

Фамилия, имя, отчество: ___________________________________________________________

вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________

наименование органа, выдавшего документ ______________________________________

Доверенность №______ от «___» _______________г .

Уполномоченный представитель Залогодержателя:

Фамилия, имя, отчество: ___________________________________________________________

вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________

наименование органа, выдавшего документ ______________________________________

Доверенность №______ от «___» _______________г .

Подпись залогодателя

или его уполномоченного представителя

Подпись залогодержателя

или его уполномоченного представителя

________________________

М.П.

______________________

М.П.

Форма № 8– Распоряжение зарегистрированного лица о блокировании (о прекращении блокирования) операций по лицевому счету

Полное наименование эмитента
Сведения о зарегистрированном лице		Номер лицевого счета:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________ серия, номер документа _____________дата выдачи (регистрации) ____________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02г.: дата внесения _______________ ОГРН __________________ наименование регистрирующего органа _________________________________________________
Настоящим Распоряжением просим внести в реестр владельцев именных ценных бумаг			¨ запись о блокировании ценных бумаг ¨ запись о прекращении блокирования ценных бумаг
Сведения о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете, в отношение которого вносится запись:
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: ___________________________________________________________________________________________ количество ценных бумаг _____________(_____________________________________________) штук; ¨ блокируются все ценные бумаги, находящиеся на счете
Подпись зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя	_______________ М.П.			______________________ (Фамилия И.О.)

Форма № 9 – Распоряжение о внесении изменений о заложенных ценных бумагах и условиях залога

Настоящим просим внести в реестр запись:
¨ о заложенных ценных бумагах	¨ условиях залога
Полное наименование эмитента: ________________________________________________ Вид, категория (тип) ценных бумаг:_______________________________________________ Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: _________________________________ Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг: Количество: _________________(______________________________________) штук
Лицо, передающее ценные бумаги в залог - Залогодатель
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________
Лицо, которому ценные бумаги передаются в залог - Залогодержатель
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________

Условия залога

¨ передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя

¨ последующий залог ценных бумаг запрещается

¨ уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается

Залог распространяется:

¨ на все ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг

¨ на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных

ценных бумаг: _________(_______________________________________) штук

¨ залог распространяется на ценные бумагу дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного

лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций):

вид: _____________

категория (тип):_________________

количество: _________(_______________________________________) штук

¨ получателем дохода по всем заложенным ценным бумагам является залогодержатель

¨ получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель:

количество заложенных ценных бумаг, по которым получателем дохода является залогодержатель:

_________(__________________) штук

¨ обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке:

дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном

порядке: «_____» _____________ 20______ г.

Срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенного имущества: __________________

Документы, предоставляемые залогодержателем реестродержателю при прекращении залога и обращении

взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке:

¨ договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов,

или

¨ выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с ценными бумагами,

или

¨ договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между

залогодержателем и комиссионером,

или

¨ протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (в

случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой),

или

¨ копии соответствующих уведомлений залогодержателем залогодателя (о начале обращения взыскания на

заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою

собственность) с подтверждением их отправки залогодателю (в случае оставления заложенных ценных бумаг

залогодержателем за собой)

Уполномоченный представитель Залогодателя:

Фамилия, имя, отчество: ___________________________________________________________

вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________

наименование органа, выдавшего документ ______________________________________

Доверенность №______ от «___» _______________г .

Уполномоченный представитель Залогодержателя:

Фамилия, имя, отчество: ___________________________________________________________

вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________

наименование органа, выдавшего документ ______________________________________

Доверенность №______ от «___» _______________г .

Подпись залогодателя

или его уполномоченного представителя

Подпись залогодержателя

или его уполномоченного представителя

________________________

М.П.

______________________

М.П.

Примечание:

Поле “номер лицевого счета” (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у Залогодателя нескольких лицевых счетов в реестре.

Распоряжение на внесение информации о заложенных ценных бумагах и условиях залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

Форма № 10– Передаточное распоряжение (передача заложенных ценных бумаг)

Полное наименование эмитента: ________________________________________________ Вид, категория (тип) ценных бумаг:_______________________________________________ Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: _________________________________ Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг: Количество: _________________(______________________________________) штук
Основанием для внесения записи в реестр является следующий документ
Название и реквизиты документа: _______________________________________________ Сумма сделки: ______________ (___________________________________________) рублей ______копеек
Лицо, передающее ценные бумаги в залог - Залогодатель
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________
Лицо, которому ценные бумаги передаются в залог - Залогодержатель
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________

Уполномоченный представитель Залогодателя:

Фамилия, имя, отчество: ___________________________________________________________

вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________

наименование органа, выдавшего документ ______________________________________

Доверенность №______ от «___» _______________г .

Уполномоченный представитель Залогодержателя:

Фамилия, имя, отчество: ___________________________________________________________

вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________

наименование органа, выдавшего документ ______________________________________

Доверенность №______ от «___» _______________г .

Подпись Залогодателя или его уполномоченного представителя

___________________________

М.П.

Форма № 11 –Распоряжение о передаче прав залога

Лицо, уступающее права по договору о залоге ценных бумаг (залогодержатель)		№ лицевого счета:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________ серия, номер документа _____________дата выдачи (регистрации) ____________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения _______________ ОГРН __________________ наименование регистрирующего органа _________________________________________________
Уполномоченный представитель Залогодержателя Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________ вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________ наименование органа, выдавшего документ ______________________________________ Доверенность №______ от «___» _______________г .
Лицо, которому права по договору о залоге ценных бумаг уступаются (новый залогодержатель)		№ лицевого счета:
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________ серия, номер документа _____________дата выдачи (регистрации) ____________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения _______________ ОГРН __________________ наименование регистрирующего органа _________________________________________________
Уполномоченный представитель нового залогодержателя Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________ вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________ наименование органа, выдавшего документ ______________________________________ Доверенность №______ от «___» _______________г .
Ценные бумаги, права по договору залога которых уступаются:
Полное наименование эмитента: ________________________________________________ Вид, категория (тип) ценных бумаг:_______________________________________________ Государственный регистрационный номер выпуска: ________________________________________________ Количество: _________________(______________________________________) штук
номер лицевого счета , на котором учитываются указанные ценные бумаги		№ лицевого счета:
номер и дата Договора о залоге
Наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр:
номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг
Лицо, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги		Номер лицевого счета:
Подпись Залогодержателя или его уполномоченного представителя М.П.	Подпись Залогодателя* или его уполномоченного представителя М.П.

Примечание: * распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов залогодателя или залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

Форма № 12 – Распоряжение зарегистрированного лица на предоставление выписки из реестра

Полное наименование эмитента
Сведения о зарегистрированном лице
Номер лицевого счета:
¨ владелец	¨ номинальный держатель		¨ доверительный управляющий		¨ залогодержатель
¨ доверительный управляющий правами			¨ нотариус
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________ серия, номер документа _____________дата выдачи (регистрации) ____________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения _______________ ОГРН __________________ наименование регистрирующего органа _________________________________________________
Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________ вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________ наименование органа, выдавшего документ ______________________________________ Доверенность №______ от «___» _______________
Подпись зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя		_______________ М.П.		______________________ (Фамилия И.О.)

Форма № 12.1 – Распоряжение зарегистрированного лица на выдачу информации из реестра

Полное наименование эмитента

Сведения о зарегистрированном лице
Номер лицевого счета:
¨ владелец	¨ номинальный держатель			¨ доверительный управляющий
¨ нотариус	¨ доверительный управляющий правами			¨ залогодержатель
¨ зарегистрированное лицо, владеющее более чем одним процентом голосующих акций эмитента
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________ серия, номер документа _____________дата выдачи (регистрации) ____________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения _______________ ОГРН __________________ наименование регистрирующего органа _________________________________________________
Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________ вид документа _________ серия, номер документа:_______ дата выдачи ___________________ наименование органа, выдавшего документ ______________________________________ Доверенность №______ от «___» _______________
Прошу предоставить следующую информацию из реестра:
¨ Уведомление о проведении операции по лицевому счету (указать дату приема распоряжения или основание для внесения записи в реестр, контрагентов по сделке)
¨ Справку об операциях по лицевому счету за указанный период времени: с «_» __ 20__г. по «__» _____20__г. (указать даты начала и окончания периода времени, в котором были проведены операции, включаемые в Справку об операциях
¨ Справку о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг _____ ( ________) шт. (указывается количество ценных бумаг, которое требуется подтвердить)
¨ Выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога
¨ Данные из реестра по состоянию по состоянию на «___» _____________________ 20__г. (только по распоряжению зарегистрированного лица, владеющее более чем одним процентом голосующих акций эмитента)
¨ Прочее (указать ) ________________________________________________________
Способ получения информации		¨ лично у регистратора ¨ письмо ¨ заказное письмо
		¨ через уполномоченное лицо: Фамилия, имя, отчество уполномоченного лица: ___________________
Подпись зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя		_______________ М.П.	______________________ (Фамилия И.О.)

Форма № 13– Распоряжение на подготовку списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

Полное наименование эмитента
Орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам:		_________________________________________________________
		Протокол № _________ от «_____»________________ ________ г.
Дата составления списка		«_______» _______________________20 ___ г.
Форма выплаты доходов		¨ наличная	¨ безналичная
		¨ иное ____________________________________________________
Сведения о выплачиваемых доходах:
Категория (тип) акций	Размер выплачиваемых доходов руб./акция			Дата начала выплаты доходов
Обыкновенные
Привилегированные
Агент по выплате доходов (при наличии)
Полное наименование
Место нахождения
Почтовый адрес
Просим подготовить и предоставить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам к «________» ________________ 20_ ___ г: ¨ в бумажном виде ¨ в электроном виде
Подпись уполномоченного лица эмитента		____________________ (_______________________) М.П.

Форма № 14 – Распоряжение на подготовку списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Полное наименование эмитента
Дата проведения общего собрания		«_______» _______________________20_ ___ г.
Дата составления списка лиц		«________»______________________20_ ____ г.
Вид общего собрания:		¨ годовое ¨ внеочередное
Форма проведения общего собрания		¨ собрание ¨ собрание (с предварительным направлением бюллетеней для голосования) ¨ заочное голосование
Собрание проводится		¨ по решению Совета директоров (наблюдательного совета) общества ¨ по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества ¨ по требованию акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее, чем 10 процентов голосующих акций общества на дату предъявления требования
В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров включаются акционеры-владельцы		¨ всех категории акций общества ¨ обыкновенных акций общества ¨ привилегированных акции общества ¨ а также иные лица, в случаях предусмотренных федеральными законами
Просим подготовить и предоставить список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров «____»_____ 20 ___ г: ¨ в бумажном виде ¨ в электроном виде
Подпись уполномоченного лица эмитента	____________________ (_______________________) М.П.

Форма № 15 – Выписка из реестра

Полное наименование Регистратора
Место нахождения Регистратора
Сведения о государственной регистрации Регистратора
Полное наименование эмитента
Место нахождения эмитента
Сведения о государственной регистрации эмитента

Выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица по состоянию на «_____» _________________ _______г.
Сведения о зарегистрированном лице
Номер лицевого счета:
¨ владелец	¨ номинальный держатель		¨ доверительный управляющий
¨ нотариус	¨ залогодержатель		¨ доверительный управляющий правами
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________
Сведения о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица
Вид, категория (тип) ценных бумаг
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Количество ценных бумаг, из них:		_________(__________________________) штук
количество ценных бумаг обремененных обязательствами		_________(__________________________) штук
количество ценных бумаг, в отношении которых осуществлено блокирование операций		__________ (________________________) штук
номинальная стоимость одной ценной бумаги, руб.		_________(__________________________) штук
Данная выписка не является ценной бумагой, а только подтверждает, что на указанную дату лицо, поименованное в выписке, является зарегистрированным держателем ценных бумаг, указанных в выписке.
Уполномоченное лицо Регистратора ____________________(________________) М.П.

Форма № 16 – Справка об операциях по лицевому счету

Указанный период времени				с «____» __________ 20___ г. по «____» __________ 20___ г.
Полное наименование эмитента
Номер записи в регистрационном журнале	Дата получения документов	Дата исполнения операции	Тип операции		Основание для внесения записи в реестр	Номер лицевого счета, Ф.И.О. (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги	Номер лицевого счета, Ф.И.О. (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги	Вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг	Количество ценных бумаг
1.	2.	3.	4.		5.	6.	7.	8.	9.

Уполномоченное лицо Регистратора ____________________(________________)

М.П.

Форма № 17– Справка о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг

Дата выдачи справки: « ____ » _______________ 20__г.
Полное наименование Регистратора
Место нахождения Регистратора
Сведения о государственной регистрации Регистратора
Полное наименование эмитента
Место нахождения эмитента
Сведения о государственной регистрации эмитента

Сведения о зарегистрированном лице
Номер лицевого счета:
¨ владелец	¨ номинальный держатель	¨ доверительный управляющий
¨ нотариус	¨ залогодержатель	¨ доверительный управляющий правами
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________
*Настоящим подтверждаем наличие на лицевом счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг:*
Количество ценных бумаг:			_________(__________________________) штук
Вид, категория (тип), ценных бумаг
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Уполномоченное лицо Регистратора			____________________(________________) М.П.

Форма № 18 – Уведомление о проведении операции

Полное наименование Регистратора
Место нахождения Регистратора
Сведения о государственной регистрации Регистратора
Полное наименование эмитента
Место нахождения эмитента
Сведения о государственной регистрации эмитента
Сведения о зарегистрированном лице, со счета которого списаны ценные бумаги
Номер лицевого счета:

¨ владелец	¨ номинальный держатель		¨ доверительный управляющий
¨ нотариус	¨ доверительный управляющий правами			¨ залогодержатель
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________
Сведения о зарегистрированном лице, на счет которого зачислены ценные бумаги
Номер лицевого счета:
¨ владелец	¨ номинальный держатель		¨ доверительный управляющий
¨ нотариус	¨ доверительный управляющий правами			¨ залогодержатель
Фамилия, имя, отчество (для физических лиц)/полное наименование (для юридических лиц) ______________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________________________ серия, номер документа _____________________дата выдачи (регистрации) _______________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ___________________________ Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02 г.: дата внесения ______________ ОГРН _________ наименование регистрирующего органа ____________
Дата исполнения операции: ___________________
Сведения о ценных бумагах
Количество ценных бумаг		_________(__________________________) штук
Вид, категория (тип) ценных бумаг
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Основание для внесения записей в реестр
Уполномоченное лицо Регистратора		____________________(________________) М.П.

Форма № 19 – Анкета эмитента

Полное фирменное наименование в соответствии с уставом
Сокращенное фирменное наименование в соответствии с уставом
Наименование (на иностранном языке)
Юрисдикция:
ИНН (код иностранной организации):
КПП:
Свидетельство о государственной регистрации: дата регистрации, регистрационный номер, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр записи о юридическом лице: дата внесения записи, ОГРН, наименование регистрирующего органа
Место нахождения: страна, индекс, область, адрес
Почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции): страна, индекс, область, адрес
Номер телефона, факса
Коды ОКВЭД, ОКПО, ОКФС, ОКОПФ
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
номер, дата выдачи, кем выдана
срок действия
перечень видов лицензируемой деятельности
Отраслевая принадлежность	Основной вид деятельности
Сведения о должностном лице, имеющим право в соответствии с Уставом действовать от имени юридического лица без доверенности:
должность
фамилия, имя, отчество
данные документа, удостоверяющего личность: вид документа, серия, номер документа, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ
Банковские реквизиты для перечисления денежных средств: наименование банка, номер банка, БИК банка, ИНН/КПП, расчетный счет, корр. счет, номер лицевого счета в банке
Образец подписи должностного лица _____________________	Образец печати

Приложение № 2 – Правила внутреннего документооборота и контроля

1. Общие положения

Настоящие Правила внутреннего документооборота и контроля ОАО «Гидравлика» (далее Правила) устанавливают порядок регистрации, обработки, хранения и архивирования документов, порядок доступа к архиву ОАО «Гидравлика» (далее Регистратор), а также определяют способы сохранения электронных данных, порядок установления паролей при работе с программой ведения реестра, систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения реестра, способы восстановления данных в случае их утраты, меры противопожарной безопасности.

2. Прием, регистрация и обработка документов

2.1. Прием документов.

Прием посетителей и документов осуществляет уполномоченное лицо Регистратора.

Документы, связанные с реестром предоставляется:

- зарегистрированным лицом;

- уполномоченным представителем зарегистрированного лица;

- иными заинтересованными лицами.

Документы (для открытия лицевого счета, для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра) могут быть предоставлены:

- лично зарегистрированным лицом или их уполномоченным представителем;

- посредством почтовой связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее документы на почтовый адрес регистратора;

за исключением установленных ограничений^{^[34]}:

если:

Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных выше.

Регистратор обязан удостовериться в полномочиях лиц, предоставивших документы. Обратившееся лицо обязано предъявить Регистратору документ, удостоверяющий личность, а уполномоченные представители – документ, удостоверяющий личность, и подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего его полномочия.

При приеме документов, Регистратор контролирует соблюдение следующих требований к оформлению документов:

- документы предоставлены в виде оригиналов или копий, заверенных нотариально, либо иным способом, предусмотренным законом;

- документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок;

- документы должны содержать требуемые законодательством сведения.

После принятия документов Регистратор по просьбе обратившегося лица выдает документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Регистратора.

При приеме документов, полученных посредством почтовой связи проверяется сохранность упаковки и правильность адресации. Ошибочно полученная корреспонденция возвращается на почту или пересылается адресату. В случаях повреждения или получения неполных комплектов документов, составляется акт, который присоединяется к документам.

Конверты от поступившей корреспонденции сохраняются и прикладываются к документу, если дата отправки или обратный адрес указаны только на конверте.

Не допускается предъявление Регистратором дополнительных требований к (содержанию) оформлению документов и отказ в принятии документов, оформленных с соблюдением требований законодательства и Правил ведения реестра Регистратора.

2.2. Регистрация документов

Регистрация принятых документов осуществляется Регистратором в день их приема.

Каждый документ, поступивший в Регистратор, регистрируется в журнале учета входящих документов.

Всем входящим и исходящим документам, присваивается свой уникальный регистрационный (входящий или исходящий) номер. Порядковые номера присваиваются в пределах календарного года. Входящий/исходящий номер состоит из его порядкового номера и информации о годе регистрации документа.

После регистрации на каждом входящем документе проставляется отметка о поступлении документа, с указанием даты регистрации документа, входящего номера, подписи должностного лица Регистратора.

На исходящих документах, проставляется отметка об исполнении, содержащая следующие сведения: исходящий номер ответа, дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр, подпись должностного лица Регистратора.

Документы, поступившие в Регистратор и зарегистрированные в журнале учета входящих документов, не возвращаются.

2.3. Обработка документов.

Обработка документов, поступивших в Регистратор, включает в себя проверку данных, содержащихся в предоставленных документах, с данными системы ведения реестра; внесение изменений в систему ведения реестра на основании поступивших документов; предоставление информации по распоряжениям и иные действия, связанные с обработкой документов.

После обработки документов на них проставляется отметка об исполнении (отказе в исполнении), содержащая номер операции и дату исполнения (отказа в проведении операции с указанием причины отказа).

Все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, переводятся в электронный вид посредством сканирования с целью их последующего хранения.

В случае, если документы, предоставленные Регистратору для внесения изменений в реестр, не соответствуют требованиям, предъявляемым Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, должностное лицо Регистратора в течение трех рабочих дней готовит мотивированное уведомление об отказе в проведении операции по внесению изменений в реестр.

Уведомление об отказе в проведении операции по внесению изменений в реестр должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр.

В процессе обработки документов осуществляется внутренний контроль, который включает в себя распечатку в конце рабочего дня регистрационного журнала и сверку проведенных операций в регистрационном журнале с данными, содержащимися в документах, на основании которых были внесены изменения в систему ведения реестра, а также распечатку журнала учета входящих документов за текущий день и проверку исполнения поступивших документов.

В случае обнаружения неисполненного документа или несоответствия данных документа с данными, введенными в электронную базу системы ведения реестра, сообщение о выявленных нарушениях направляется контролеру Регистратора.

3. Хранение и архивирование документов.

После обработки и проверки документы передаются на хранение в архив Регистратора.

Архив Регистратора расположен в специальном, защищенном от несанкционированного проникновения, помещении.

Доступ к Архиву строго ограничен: допуск осуществляется только уполномоченными лицами Регистратора, имеющими такое право.

При передаче документов в Архив производится сверка принятых и исполненных документов по журналу учета входящих документов и регистрационному журналу.

Учет поступления архивных документов в архив осуществляется на основании акта приема-передачи документов на хранение. Акт приема-передачи документов составляется на хранение в двух экземплярах.

Учет выбытия архивных документов из архива осуществляется на основании акта о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению; акта приема-передачи документов на хранение; акта об изъятии подлинных единиц хранения, документов, Архивные документы снимаются с учета также в результате проведения отдельных видов архивных работ.

Документы в архиве хранятся отдельно по каждому эмитенту.

В архиве хранятся следующие документы:

- документы, содержащие информацию об эмитенте.

- документы, являющиеся основанием для перехода права собственности на ценные бумаги;

- документы зарегистрированных лиц;

- входящие документы;

- документы, являющиеся основанием для внесения в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету и обременении ценных бумаг.

- исходящие документы.

Документы, содержащие информацию об эмитенте, хранятся в специальной папке данного эмитента.

Документы, являющиеся основанием для перехода права собственности на ценные бумаг (передаточные распоряжения, свидетельства о праве на наследство и иные документы, необходимые для внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги) хранятся по входящему номеру в порядке возрастания.

Документы зарегистрированных лиц (анкеты зарегистрированных лиц, учредительные документы и иные документы, служащие основанием для внесения изменения в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице) хранятся в алфавитном порядке, либо по номеру лицевого счета в реестре.

Действующие и ранее предоставленные Анкеты зарегистрированного лица вместе с иными документами, предоставленными для внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица, хранятся вместе по каждому владельцу лицевого счета.

Входящие документы (распоряжения на предоставление информации из реестра и иные входящие документы) хранятся по входящему номеру в порядке возрастания. Копии ответов, подготовленных по распоряжениям, прилагаются к Распоряжениям, за исключением Списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение дивидендов и иных списков.

Документы, являющиеся основанием для внесения в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету и обременении ценных бумаг (распоряжения зарегистрированных лиц о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету, свидетельства о смерти, залоговые распоряжения и иные документы, связанные с блокированием операций и обременением ценных бумаг) хранятся по входящему номеру в порядке возрастания.

Исходящие документы, не связанные с полученными распоряжениями на предоставление информации из реестра, хранятся по исходящему номеру в порядке возрастания.

Регистратор обеспечивает хранение документов, относящиеся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также документов, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень указанных документов, а также порядок их хранения определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

После передачи реестра, Регистратор, обязан обеспечить в течение пяти лет доступ к хранящимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора.

4. Порядок доступа к базам данных.

Уровень допуска сотрудников к электронным базам данных определяется для каждого отдельно в его должностной инструкции или в отдельном внутреннем документе Регистратора, утвержденном его руководителем.

Сотрудникам, имеющим допуск к электронным базам данных, устанавливаются уникальные пароли пользователя. При утрате пароля или его разглашении производится замена пароля. Регистратором осуществляется периодическая смена паролей пользователей.

Также для предотвращения возможности утраты информации в ОАО «Гидравлика» введены ограничения во взаимодействии с внешними сетями и осуществляется передача информации по защищенным каналам связи.

Ежедневно в конце рабочего дня база данных по ведению реестра архивируется ответственным лицом в отдельный каталог на сервер. Копия базы данных на начало каждого месяца сохраняется на съемный носитель.

В случае отказа компьютерного оборудования и/или программного обеспечения базы данных восстанавливаются с сервера или со съемных носителей, а при необходимости – с использованием распечатываемых регистрационных журналов и документов, явившихся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра.

5. Меры противопожарной безопасности и сохранности документов.

Охранный режим архива обеспечивается комплексом мер по обеспечению инженерно-технической укрепленности, оборудованию здания (помещения) архива средствами охранной сигнализации, организации поста(ов) охраны, опечатыванию помещений, соблюдению внутриобъектового и пропускного режимов, хранению ключей от служебных помещений

В целях обеспечения пожарной безопасности в помещениях Регистратора оборудована охранно-пожарная сигнализация, а также определены и оборудованы места для курения.

Сотрудники Регистратора обязаны соблюдать установленный порядок осмотра и закрытия помещений после окончания работы, порядок эвакуации материальных ценностей в случае пожара, соблюдать требования пожарной безопасности, курить только в специально отведенных местах, по окончании работы обесточить все электроустановки и электроприборы (за исключением охранно-пожарной сигнализации).

При обнаружении пожара или признаков горения каждый сотрудник Регистратора обязан немедленно сообщить об этом по телефону в противопожарную охрану.

Правила противопожарной безопасности являются обязательными для всех сотрудников Регистратора. Контроль за соблюдением правил противопожарной безопасности осуществляет должностное лицо Регистратора и руководитель Регистратора.

6. Система внутреннего контроля.

Внутренний контроль в ОАО «Гидравлика» осуществляется должностными лицами Регистратора в соответствии с их должностными инструкциями.

С момента предоставления документов в Регистратор до момента их архивации осуществляется непрерывный внутренний контроль документооборота.

Приложение № 3 – Требования к должностным лицам и персоналу Регистратора

(должностные инструкции)

Функциональные обязанности уполномоченного лица - Регистратора

Квалификационные требования: высшее или среднетехническое образование, владение компьютером.

- осуществляет прием зарегистрированных лиц;

- осуществляет прием документов от зарегистрированных лиц;

- осуществляет регистрацию входящих и исходящих документов в журнале входящих документов;

- разъясняет права и обязанности зарегистрированных лиц, а также предоставляет информацию об оказываемых услугах Регистратора;

- осуществляет ведение делопроизводства в соответствии с Правилами ведения реестра и Правилами внутреннего документооборота и контроля;

- осуществляет подготовку ответов на полученные запросы;

- осуществляет проведение операций в реестре;

- осуществляет переписку с, государственными органами и зарегистрированными лицами по вопросам ведения реестра;

- осуществляет подготовку и распечатку журналов входящих документов, регистрационных журналов;

- осуществляет сверку количества ценных бумаг, заявленных для внесения записей в реестре, и учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц;

- осуществляет своевременную подготовку бумажных документов по ведению реестра к архивированию;

Ответственность

Регистратор несет гражданско-правовую и дисциплинарную ответственность за невыполнение своих функциональных обязанностей, предоставление недостоверной информации, раскрытие служебной информации, составляющей коммерческую тайну, невыполнение приказов генерального директора, нарушение правил внутреннего трудового распорядка, злоупотребление или превышение служебных полномочий.

¹подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; - подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; - предоставление номинальными держателями информации в реестр; -предоставление информации из реестра.

[2]подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; - подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; -предоставление номинальными держателями информации в реестр; -предоставление информации из реестра.

[3] Глава VIII "Основы законодательства Российской Федерации о нотариате" (утв. ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1)

[4] Порядок оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати указан в главе 7 Инструкции ЦБ РФ от 14.09.2006 N 28-И.

[5] Глава VIII "Основы законодательства Российской Федерации о нотариате" (утв. ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1)

[6] Порядок оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати указан в главе 7 Инструкции ЦБ РФ от 14.09.2006 N 28-И.

[7] Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

[8] Письмо ФКЦБ России от 03.02.2003 г. №03-ИК-09/1693 «О действиях регистраторов и депозитариев в связи со вступлением в силу федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц»

[9] Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н «Об утверждении Порядка учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»

[10] подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам; -подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; -предоставление номинальными держателями информации в реестр; -предоставление информации из реестра.

[11] Приказ ФСФР РФ от 29.07.2010 N 10-53/пз-н (ред. от 05.04.2011) "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг"

[12] Глава VIII "Основы законодательства Российской Федерации о нотариате" (утв. ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1)

[13] Порядок оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати указан в главе 7 Инструкции ЦБ РФ от 14.09.2006 N 28-И.

[14] Приказ ФСФР РФ от 07.07.2009 N 09-25/пз-н "Об особенностях учета в реестре владельцев именных ценных бумаг акций акционерных обществ, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации"

[15] Приказ ФСФР РФ от 12.08.2010 N 10-56/пз-н "Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения"

[16] Основания для отказа во внесении записей в реестр

[17] Приказ ФСФР РФ от 11.07.2006 N 06-74/пз-н "Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества" (далее по тексту Приказ от 11.07.2006 N 06-74/пз-н)

[18]Информация об эмитенте.

[19]Информация о ценных бумагах эмитента.

[20] Информация о ценных бумагах эмитента.

[21] П. 6.3. Приказа ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-9/пз-н "О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам"

[22] П. 7.8.5. настоящих Правил.

[23] ФЗ «Об акционерных обществах».

[24].ФЗ «Об акционерных обществах».

[25] ФЗ «Об акционерных обществах».

[26] ФЗ «Об акционерных обществах».

[27]. Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н "Об утверждении Порядка учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги"

[28] П.7.1. настоящих Правил .

[29] Постановление ФКЦБ России от 30.08.2001 г. № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжении эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок».

[30] Постановление ФКЦБ РФ от 22.05.2003 г. № 03-28/пс «О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг»; Постановление ФКЦБ РФ от 01.04.2003 г. № 03-18/пс «О порядке объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг».

[31] Постановление ФКЦБ РФ от 22.05.2003 г. № 03-28/пс «О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг»

[32] Приказ Минюста РФ от 10.04.2002 N 99 (ред. от 16.02.2009) "Об утверждении Форм реестров для регистрации нотариальных действий, нотариальных свидетельств и удостоверительных надписей на сделках и свидетельствуемых документах"

[33] Порядок оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати указан в главе 7 Инструкции ЦБ РФ от 14.09.2006 N 28-И.

[34] Приказ ФСФР РФ от 29.07.2010 N 10-53/пз-н (ред. от 05.04.2011) "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг"

Свидетельство о государственной регистрации:

Уполномоченный представитель

Уполномоченный представитель

Зарегистрированное лицо (владелец), передающее ценные бумаги в депозит нотариуса:

Уполномоченный представитель

Нотариус

Уполномоченный представитель

Уполномоченный представитель Залогодателя:

Уполномоченный представитель Залогодержателя:

Подпись залогодателя

или его уполномоченного представителя

Подпись залогодержателя

или его уполномоченного представителя

________________________

М.П.

______________________

М.П.

Полное наименование эмитента

Сведения о зарегистрированном лице

Номер лицевого счета:

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:

количество ценных бумаг _____________(_____________________________________________) штук;

_______________

(Фамилия И.О.)

Уполномоченный представитель Залогодателя:

Уполномоченный представитель Залогодержателя:

Подпись залогодателя

или его уполномоченного представителя

Подпись залогодержателя

или его уполномоченного представителя

________________________

М.П.

______________________

М.П.

Уполномоченный представитель Залогодателя:

Уполномоченный представитель Залогодержателя:

___________________________

М.П.

Уполномоченный представитель Залогодержателя

Уполномоченный представитель нового залогодержателя

Ценные бумаги, права по договору залога которых уступаются:

_______________

(Фамилия И.О.)

Сведения о зарегистрированном лице

Номер лицевого счета:

_______________

Сведения о зарегистрированном лице

Номер лицевого счета:

Сведения о зарегистрированном лице

Номер лицевого счета:

Сведения о зарегистрированном лице, на счет которого зачислены ценные бумаги

Номер лицевого счета:

Свидетельство о государственной регистрации:

количество ценных бумаг _(_________________________________) штук;